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2023年證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》模擬練習(xí)題精選
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關(guān)于公司型基金，下列說法中正確的有 (??)。
A. 公司型基金依據(jù)基金公司章程設(shè)立，在法律上具有獨(dú)立法人地位
B. 公司型基金的投資者是公司的股東，憑其持有的股份依法享有投資收益
C. 公司型基金在組織形式上與股份有限公司類似，由股東選舉董事會(huì)，由董事會(huì)選聘基金管理公司
D. 公司型基金依據(jù)基金合同運(yùn)行
選項(xiàng)D錯(cuò)誤，契約型基金依據(jù)基金合同營運(yùn)基金，公司型基金依據(jù)投資公司章程營運(yùn)基金。
基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)選擇具備下列 ()條件的商業(yè)銀行或者支付機(jī)構(gòu)辦理基金銷售支付業(yè)務(wù)。
A. 制定了有效的風(fēng)險(xiǎn)控制制度，有安全、高效的辦理支付業(yè)務(wù)的信息系統(tǒng)
B. 商業(yè)銀行取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，支付機(jī)構(gòu)取得支付業(yè)務(wù)許可證
C. 最近5年沒有受到刑事處罰或者重大行政處罰
D. 最近1年沒有被釆取重大行政監(jiān)管措施
基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)選擇具備下列條件的商業(yè)銀行或者支付機(jī)構(gòu)辦理基金銷售支付業(yè)務(wù)：
(1)制定了有效的風(fēng)險(xiǎn)控制制度，有安全、高效的辦理支付業(yè)務(wù)的信息系統(tǒng);
(2)商業(yè)銀行取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，支付機(jī)構(gòu)取得《支付業(yè)務(wù)許可證》;
(3)最近3年沒有受到刑事處罰或者重大行政處罰;最近1年沒有被采取重大行政監(jiān)管措施;沒有因重大違法違規(guī)行為處于整改期間，或者因涉嫌重大違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查;
(4)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
關(guān)于基金資產(chǎn)估值中的側(cè)袋機(jī)制，下列選項(xiàng)中正確的有 (??)。
A. 側(cè)袋機(jī)制，是將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個(gè)專門賬戶進(jìn)行處置清算，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險(xiǎn)
B. 屬于非流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具
C. 側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，原有賬戶被稱為主袋賬戶，專門賬戶被稱為側(cè)袋賬戶
D. 側(cè)袋機(jī)制是對(duì)不活躍證券估值問題的針對(duì)性解決方案
2020年8月1日起執(zhí)行的《公開募集證券投資基金側(cè)袋機(jī)制指引(試行)》，是對(duì)不活躍證券估值問題的針對(duì)性解決方案。(D正確)
側(cè)袋機(jī)制，是將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個(gè)專門賬戶進(jìn)行處置清算，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險(xiǎn)(A正確)，確保投資者得到公平對(duì)待，屬于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具(B錯(cuò)誤)。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間 ，原有賬戶被稱為主袋賬戶，專門賬戶被稱為側(cè)袋賬戶(C正確)。特定資產(chǎn)包括：無可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn);按攤余成本計(jì)量且計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備仍導(dǎo)致資產(chǎn)價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn);其他資產(chǎn)價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn)。
