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2023年證券從業《金融市場基礎知識》模擬練習題精選
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外國債券的發行一般由( )的金融機構、證券公司承銷。
A. 國際性
B. 投資者所在國
C. 發行者所在國
D. 發行地所在國
外國債券一般由發行地所在國的證券公司、金融機構承銷,而歐洲債券則由一家或幾家大銀行牽頭,組織十幾家或幾十家國際性銀行在一個國家或幾個國家同時承銷。
在資產證券化過程中發行的以資產池為基礎的證券即為(??)。
A. 證券公司次級債
B. 資本補充債券
C. 短期融資券
D. 資產支持證券
D項正確,在資產證券化過程中發行的以資產池為基礎的證券被稱為“資產支持證券”。
A項,證券公司次級債是指證券公司向股東或機構投資者定向借入的清償順序在普通債之后的次級債務,以及證券公司向機構投資者發行的、清償順序在普通債之后的有價證券。
B項,資本補充債券是指銀行業金融機構為滿足資本監管要求而發行的、對特定觸發事件下債券償付事宜作出約定的金融債券,包括但不限于無固定期限資本債券和二級資本債券。
C項,短期融資券,是指具有法人資格的非金融企業在銀行間債券市場發行的,約定在1年內還本付息的債務融資工具。
故本題選D。
證券公司分類結果主要供(??)使用,證券公司不得將分類結果用于廣告、宣傳、營銷等商業目的。
A. 中國銀保監會及其派出機構
B. 中國證券業協會
C. 中國證監會及其派出機構
D. 中國資產管理委員會
證券公司分類結果主要供中國證監會及其派出機構使用,證券公司不得將分類結果用于廣告、宣傳、營銷等商業目的。