獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)發(fā)生下列事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案:

(1)變更公司章程、名稱、住所、組織形式、經(jīng)營(yíng)范圍、注冊(cè)資本、高級(jí)管理人員;

(2) 新增持有 5% 以上股權(quán)的股東，變更控股股東、實(shí)際控制人;

(3) 持有 5% 以上股權(quán)的股東變更姓名、名稱，或者質(zhì)押所持獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)的股權(quán);

(4) 設(shè)立、撤銷分支機(jī)構(gòu)，變更分支機(jī)構(gòu)名稱、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所;

(5) 對(duì)外進(jìn)行股權(quán)投資或者提供擔(dān)保;

(6) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

證券投資者保護(hù)基金的來(lái)源：

(1)上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的20% 納入基金。

(2) 所有在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的證券公司，按其營(yíng)業(yè)收入的 0.5% -5% 繳納基金;經(jīng)營(yíng)管理或運(yùn)作水平較差、風(fēng)險(xiǎn)較高的證券公司，應(yīng)當(dāng)按較高比例繳納基金。各證券公司的具體繳納比例由基金公司根據(jù)證券公司風(fēng)險(xiǎn)狀況確定后，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，并按年進(jìn)行調(diào)整。證券公司繳納的基金在其營(yíng)業(yè)成本中列支。

(3) 發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)，申購(gòu)凍結(jié)資金的利息收入。

(4) 依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入。

(5) 國(guó)內(nèi)外機(jī)構(gòu)、組織及個(gè)人的捐贈(zèng)。

(6) 其他合法收入。

"金股"也屬于特別股票的一種，“金股”的表決權(quán)主要是贊成、反對(duì)或棄權(quán)，附著于"金股"之上的"一票否決權(quán)"是對(duì)表決權(quán)本身否定性權(quán)利的強(qiáng)化與放大，雖然僅持有象征性的股份(通常僅有1股) ，但能夠直接實(shí)現(xiàn)對(duì)表決事項(xiàng)的控制，在海外實(shí)踐中“金股”常被政府用以保持對(duì)私有化國(guó)有企業(yè)的控制。