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2023年證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》模擬練習(xí)題精選
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股票基金、債券基金的申購和贖回原則是( )。
A. 確定價(jià)原則
B. 已知價(jià)交易原則
C. 份額申購、贖回原則
D. 未知價(jià)交易原則
股票基金、債券基金的申購和贖回原則：(1)未知價(jià)交易原則。(2)金額申購、份額贖回原則。
下列與主板市場相關(guān)的說法中，錯(cuò)誤的是( )。
A. 主板市場對發(fā)行人的營業(yè)期限、股本大小、盈利水平、最低市值等方面的要求標(biāo)準(zhǔn)較高
B. 相對創(chuàng)業(yè)板市場而言，主板市場是資本市場中最重要的組成部分
C. 主板市場很大程度上反映國家或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r，有“宏觀經(jīng)濟(jì)晴雨表”之稱
D. 上海證券交易所在主板市場內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板塊
2004年5月，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，中國證監(jiān)會(huì)批復(fù)同意深圳證券交易所在主板市場內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板塊。
證券公司董事會(huì)承擔(dān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的最終責(zé)任，履行以下( )職責(zé)。
A. 審議批準(zhǔn)公司的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)容忍度以及重大風(fēng)險(xiǎn)限額
B. 制定風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并適時(shí)調(diào)整
C. 建立涵蓋風(fēng)險(xiǎn)管理有效性的全員績效考核體系
D. 建立完備的信息技術(shù)系統(tǒng)和數(shù)據(jù)質(zhì)量控制機(jī)制
根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》，審議批準(zhǔn)公司的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)容忍度以及重大風(fēng)險(xiǎn)限額屬于證券公司董事會(huì)的職責(zé)。
