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2023年證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》模擬練習題精選
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根據(jù)市場功能的不同，可以將資本市場劃分為( )。
A. 公募市場和私募市場
B. 股票市場和債券市場
C. 發(fā)行市場和交易市場
D. 場內(nèi)交易市場和場外交易市場
按照市場功能的不同，可以將資本市場劃分為發(fā)行市場和交易市場。
《證券公司全面風險管理規(guī)范》要求證券公司建立健全與公司自身發(fā)展戰(zhàn)略相適應(yīng)的全面風險管理體系，該體系應(yīng)覆蓋的內(nèi)容不包括( )。
A. 各業(yè)務(wù)條線
B. 各風險類型
C. 各個部門、分支機構(gòu)及子公司
D. 各收益來源
證券公司應(yīng)當建立與業(yè)務(wù)復雜程度和風險指標體系相適應(yīng)的風險管理信息技術(shù)系統(tǒng)，覆蓋各風險類型、業(yè)務(wù)條線、各個部門、分支機構(gòu)及子公司，對風險進行計量、匯總、預警和監(jiān)控.并實現(xiàn)同一業(yè)務(wù)、同一客戶相關(guān)風險信息的集中管理，以符合公司整體風險管理的需要。
證券市場監(jiān)管的( )相對比較靈活，但調(diào)節(jié)過程可能較慢，存在時滯。
A. 經(jīng)濟手段
B. 司法手段
C. 行政手段
D. 法律手段
證券監(jiān)管的經(jīng)濟手段是通過運用利率政策、公開市場業(yè)務(wù)、信貸政策、稅收政策等經(jīng)濟手段，對證券市場進行干預。這種手段相對比較靈活，但調(diào)節(jié)過程可能較慢，存在時滯。
