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2023年證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》模擬練習(xí)題精選
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區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)是為其所在( )級(jí)行政區(qū)域內(nèi)中小微企業(yè)證券非公開(kāi)發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動(dòng)提供設(shè)施與服務(wù)的場(chǎng)所。
A. 跨省
B. 縣
C. 省
D. 市
區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)是為其所在省級(jí)行政區(qū)域內(nèi)中小微企業(yè)證券非公開(kāi)發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動(dòng)提供設(shè)施與服務(wù)的場(chǎng)所。
就證券市場(chǎng)監(jiān)管原則來(lái)看，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨是( )。
A. 嚴(yán)格證券市場(chǎng)執(zhí)法
B. 保護(hù)投資者利益
C. 加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管
D. 維護(hù)證券市場(chǎng)穩(wěn)定
證券市場(chǎng)監(jiān)管原則中，保護(hù)投資者利益原則，是從資本市場(chǎng)的發(fā)展歷程來(lái)看，保護(hù)投資者利益，讓投資者樹(shù)立信心，是培育和發(fā)展市場(chǎng)的重要環(huán)節(jié)，是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。
律師事務(wù)所制作、出具法律意見(jiàn)書(shū)，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門(mén)備案，提供證券服務(wù)業(yè)務(wù)的證券活動(dòng)不包括(??)。
A. 上市公司發(fā)行證券及上市
B. 上市公司合并、分立
C. 公開(kāi)發(fā)行公司債券
D. 股份有限公司股票向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致股東累計(jì)超過(guò)100人
《證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案管理規(guī)定》規(guī)定，律師事務(wù)所為下列證券活動(dòng)提供證券服務(wù)業(yè)務(wù)，制作、出具法律意見(jiàn)書(shū)，應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門(mén)備案：(1)首次公開(kāi)發(fā)行股票、存托憑證及上市。(2)上市公司發(fā)行證券及上市。(3)上市公司及非上市公眾公司收購(gòu)、重大資產(chǎn)重組及股份回購(gòu)。(4)上市公司合并、分立及分拆。(5)上市公司及非上市公眾公司實(shí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃或者員工持股計(jì)劃。(6)公開(kāi)發(fā)行公司債券及上市交易。(7)境內(nèi)企業(yè)直接或者間接到境外發(fā)行證券或者將其證券在境外上市交易(包括后續(xù)增發(fā)股份)。(8)股份有限公司股票向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致股東累計(jì)超過(guò)200人，以及股份有限公司申請(qǐng)股票在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌并公開(kāi)轉(zhuǎn)讓。(9)股份有限公司向特定對(duì)象發(fā)行股票導(dǎo)致股東累計(jì)超過(guò)200人，股東人數(shù)超過(guò)200人的非上市公眾公司向特定對(duì)象發(fā)行股票。以及向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行股票。
