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2023年證券從業(yè)《金融市場基礎知識》模擬練習題精選
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銀行間債券市場成員根據(jù)其是否與中央債券簿記系統(tǒng)直接聯(lián)網(wǎng)辦理債券結(jié)算業(yè)務而分為直接結(jié)算成員和間接結(jié)算成員。其中，間接結(jié)算成員主要是( )。
A. 中小金融機構(gòu)
B. 存款類金融機構(gòu)
C. 非金融機構(gòu)
D. 大型金融機構(gòu)
銀行間債券市場成員根據(jù)其是否與中央債券簿記系統(tǒng)直接聯(lián)網(wǎng)辦理債券結(jié)算業(yè)務而分為直接結(jié)算成員和間接結(jié)算成員。其中，間接結(jié)算成員主要是中小金融機構(gòu)和非金融機構(gòu)。
下列關于保薦制度的說法，正確的有()。
A. 保薦制度是指有資格的證券公司推薦符合條件的公司公開發(fā)行股票和上市，對發(fā)行人的申請文件和信息披露資料進行審慎核查，督導發(fā)行人規(guī)范運作
B. 保薦制度主要內(nèi)容包括：建立保薦機構(gòu)資格核準和保薦代表人的登記管理制度
C. 保薦制度的重點是明確保薦機構(gòu)和保薦代表人的責任，并建立責任追究機制
D. 保薦人的保薦責任期僅為發(fā)行上市全過程
保薦制度是指有資格的證券公司推薦符合條件的公司公開發(fā)行股票和上市，對發(fā)行人的申請文件和信息披露資料進行審慎核查，督導發(fā)行人規(guī)范運作。A正確
保薦制度主要內(nèi)容包括：建立保薦機構(gòu)資格核準和保薦代表人的登記管理制度。B正確
保薦制度的重點是明確保薦機構(gòu)和保薦代表人的責任，并建立責任追究機制。c正確
保薦人的保薦責任期包括發(fā)行上市全過程以及上市后的一段時期。D錯誤
《證券監(jiān)管目標與原則》確立了證券監(jiān)管的三項目標，即保護證券發(fā)行人，確保市場的公平、高效和透明，減少系統(tǒng)性風險。
A. 錯
B. 對
《證券監(jiān)管目標與原則》是 IOSCO 的綱領性文件，于 1998 年首次發(fā)布，最新一次是2017 年修訂。文件確立了證券監(jiān)管的三項目標，即保護投資者【不是證券發(fā)行人】，確保市場的公平、高效和透明，減少系統(tǒng)性風險。
我國改革開放以來第一只公開發(fā)行的股票是"飛樂音響"，于1984年誕生。
A. 錯
B. 對
1984年11月18日，我國公開發(fā)行股票"飛樂音響"，是改革開放以來第一只股票。
