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2023年證券從業《金融市場基礎知識》模擬練習題精選
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關于滬港通的說法，正確的有( )。
A. 滬港通包括滬股通、滬港通下的港股通兩部分
B. 滬股通，是指香港投資者委托香港聯合交易所參與者經由香港聯合交易所在上海設立的證券交易服務公司，向上海證券交易所進行申報，買賣滬港通規定范圍內的上海證券交易所上市的股票
C. 滬港通下的港股通是指內地投資者委托上海證券交易所會員經由上海證券交易所在香港設立的證券交易服務公司，向香港聯合交易所進行申報買賣滬港通規定范圍內的香港聯合交易所上市的股票
D. 滬港通，即滬港股票市場交易互聯互通機制，是指內地和香港投資者委托上海證券交易所會員或者香港聯合交易所參與者，通過上海證券交易所或者香港聯合交易所在對方所在地設立的證券交易服務公司，買賣規定范圍內的對方交易所上市的股票
滬港通是“滬港股票市場交易互聯互通機制”的簡稱，是指上海證券交易所和香港聯合交易所建立技術連接，使內地和香港投資者通過當地證券公司(或經紀商)買賣規定范圍內的對方交易所上市的股票。滬港通包括滬股通和港股通兩部分。題中四項說法均正確。
基金管理公司可在( )按實名制原則以自己名義開立債券托管賬戶。
A. 中央結算公司
B. 上海清算所
C. 中國結算公司
D. 上海證券交易所
中華人民共和國境內的商業銀行及授權分行、信托投資公司、企業集團財務公司、金融租賃公司、農村信用社、城市信用社、證券公司、基金管理公司及其管理的各類基金、保險公司、外資金融機構以及經金融監管當局批準可投資于債券資產的其他金融機構均可在中央國債登記結算有限責任公司(中央結算公司)、銀行間市場清算所股份有限公司(上海清算所)和中國證券登記結算公司(中國結算公司)按實名制原則以自己名義開立債券托管賬戶。
關于對基金市場參與者行為進行的監督與管理，基金監管部門運用的手段有( )。
A. 法律手段
B. 經濟手段
C. 行政手段
D. 自律手段
基金監管是指監管部門運用法律的、經濟的以及必要的行政手段，對基金市場參與者行為進行的監督與管理。
