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2023年證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》模擬練習(xí)題精選
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下列關(guān)于我國(guó)證券行業(yè)特征的說(shuō)法中，正確的有()。
A. 市場(chǎng)深度和廣度大大提高
B. 市場(chǎng)規(guī)模顯著擴(kuò)張
C. 傳統(tǒng)業(yè)務(wù)同質(zhì)化競(jìng)爭(zhēng)明顯
D. 行業(yè)集中度較低
近十年來(lái)，我國(guó)證券市場(chǎng)規(guī)模顯著擴(kuò)張(B正確)，市場(chǎng)深度和廣度大大提高(A正確)，證券業(yè)逐步走向規(guī)范經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理的可持續(xù)發(fā)展之路。目前，證券業(yè)傳統(tǒng)業(yè)務(wù)面臨激烈的同質(zhì)化競(jìng)爭(zhēng)(C正確)，金融業(yè)對(duì)外開(kāi)放和金融混業(yè)經(jīng)營(yíng)趨勢(shì)進(jìn)一步加劇了證券行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。大型證券公司憑借網(wǎng)點(diǎn)分布、客戶(hù)資源、資本實(shí)力等方面的競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力，與其他競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手逐漸拉開(kāi)差距，形成較強(qiáng)的相對(duì)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，行業(yè)集中度整體保持在較高水平(D錯(cuò)誤)。
股票賬面價(jià)值的高低對(duì)股票交易價(jià)格有重要影響，但通常并不等同于股票價(jià)格，主要原因有( )。
A. 會(huì)計(jì)價(jià)值通常反映的是歷史成本或者按照某種規(guī)則計(jì)算的公允價(jià)值，并不等于公司資產(chǎn)的實(shí)際價(jià)格
B. 賬面價(jià)值的計(jì)算要扣除優(yōu)先股的股本總額
C. 雖然會(huì)計(jì)價(jià)值往往與公司資產(chǎn)的實(shí)際價(jià)格相等，但賬面價(jià)值的計(jì)算需考慮公司的負(fù)債總額
D. 賬面價(jià)值并不反映公司的未來(lái)發(fā)展前景
通常情況下，股票賬面價(jià)值并不等于股票的市場(chǎng)價(jià)格。主要原因有兩點(diǎn)：一是會(huì)計(jì)價(jià)值通常反映的是歷史成本或者按某種規(guī)則計(jì)算的公允價(jià)值，并不等于公司資產(chǎn)的實(shí)際價(jià)格;二是賬面價(jià)值并不反映公司的未來(lái)發(fā)展前景。
證券交易所的主要職能包括(??)。
A. 提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施、管理和公布市場(chǎng)信息
B. 制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則
C. 接受上市申請(qǐng)、安排證券上市
D. 組織、監(jiān)督證券交易
《證券交易所管理辦法》規(guī)定，證券交易所的職能包括：
(1)提供證券交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)。
(2)制定和修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則。
(3)依法審核公開(kāi)發(fā)行證券申請(qǐng)。
(4)審核、安排證券上市交易，決定證券終止上市和重新上市。
(5)提供非公開(kāi)發(fā)行證券轉(zhuǎn)讓服務(wù)。
(6)組織和監(jiān)督證券交易。
(7)對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管。
(8)對(duì)證券上市交易公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人進(jìn)行監(jiān)管。
(9)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)為證券上市、交易等提供服務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)管。
(10)管理和公布市場(chǎng)信息。
(11)開(kāi)展投資者教育和保護(hù)。
(12)法律、行政法規(guī)規(guī)定的以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可、授權(quán)或者委托的其他職能。
