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2023年證券從業《金融市場基礎知識》模擬練習題精選
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金融中介機構積極參與金融衍生工具的發展，主要原因有( )。
A. 金融機構可以進行自營交易，擴大利潤來源
B. 金融衍生工具業務能帶來手續費收入
C. 金融衍生工具業務屬于表外業務，不影響資產負債表狀況
D. 逃避監管
金融中介機構積極參與金融衍生工具的發展主要有兩方面原因：
①在金融機構進行資產負債管理的背景下，金融衍生工具業務屬于表外業務，既不影響資產負債表狀況，又能帶來手續費等項收入;
②金融機構可以利用自身在金融衍生工具方面的優勢，直接進行自營交易，擴大利潤來源。
合格境外機構投資者經批準可以投資(??)。
A. 在證券交易所交易或轉讓的股票
B. 在全國中小企業股份轉讓系統轉讓的股票等證券
C. 公募證券投資基金
D. 在中國金融期貨交易所上市交易的金融期貨合約
按照《關于實施(合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者境內證券期貨投資管理辦法)有關問題的規定》，合格境外投資者可以投資于下列金融工具：(1)在證券交易所交易或轉讓的股票、存托憑證、債券、債券回購、資產支持證券。(2)在全國中小企業股份轉讓系統轉讓的股票等證券。(3)中國人民銀行允許合格境外投資者投資的在銀行間債券市場交易的產品以及債券類、利率類、外匯類衍生品。(4)公募證券投資基金。(5)在中國金融期貨交易所上市交易的金融期貨合約。(6)中國證監會批準設立的期貨交易場所上市交易的商品期貨合約。(7)在國務院或中國證監會批準設立的交易場所上市交易的期權。(8)國家外匯管理局允許合格境外投資者交易基于套期保值目的的外匯衍生品。(9)中國證監會允許的其他金融工具。
一般來說，商業銀行發行金融債券應具備( )。
A. 核心資本充足率不低于4%
B. 最近3年連續盈利
C. 貸款損失準備計提充足
D. 最近1年沒有重大違法違規行為
商業銀行發行金融債券應具備以下條件：具有良好的公司治理機制;核心資本充足率不低于4%;最近3年連續盈利;貸款損失準備計提充足;風險監管指標符合監管機構的有關規定;最近3年沒有重大違法違規行為;中國人民銀行要求的其他條件。
