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在基金市場上存在許多不同的參與主體,依據所承擔的責任與作用的不同,可以將基金市場的參與主體進行分類,下列既是基金的當事人,又是基金的主要服務機構的參與主體是()。
A.基金份額登記機構
B.基金投資顧問機構
C.基金業協會
D.基金托管人
在基金市場上存在許多不同的參與主體,依據所承擔的責任與作用的不同,可以將基金市場的參與主體分為【基金當事人】、【基金服務機構】、【基金的監管機構】和【自律組織】三大類。其中,注:基金當事人是指基金管理人、托管人、投資者。基金管理人、基金托管人既是基金的當事人,又是基金的主要服務機構。
下列屬于證券交易所特征的有()
A.有固定的交易場所和靈活的交易時間
B.交易的對象限于合乎一定標準的上市證券
C.實行公開、公平、公正的原則
D.通過公開競價的方式決定交易價格
證券交易所的特征:
1.有【固定】的交易場所和交易時間;A選項錯誤
2.參加交易者為具備會員資格的證券經營機構,交易采取經紀制度,即一般投資者不能直接進入交易所買賣證券,只能委托會員作為經紀人間接進行交易;
3.交易的對象限于合乎一定標準的上市證券;B選項正確
4.通過公開競價的方式決定交易價格;D選項正確
5.集中證券的供求雙方,具有較高的成交速度和成交率;
6.實行“公開、公平、公正”原則,并對證券交易進行嚴格管理。C選項正確
根據《證券公司監督管理條例》,證券公司從事證券經紀業務,可以委托證券公司以外的金融機構作為證券經紀人,代理其進行客戶招攬、客戶服務等活動。
A.對
B.錯
根據2014年修訂的《證券公司監督管理條例》規定,證券公司從事證券經紀業務,可以委托證券公司以外的人員作為證券經紀人,代理其進行客戶招攬、客戶服務等活動。【注是自然人,不是金融機構】
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