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2025年證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》試題每日一練(5.2)

來源:233網(wǎng)校 2025-05-02 00:00:57

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下列關(guān)于申請募集基金時(shí)基金招募說明書和投資者適當(dāng)性管理制度的說法,錯(cuò)誤的是( )。

A.招募說明書語言要詳盡,不需要簡明,但要易懂、實(shí)用,符合投資者的理解能力

B.有明確的對基金投資者的定位、識別和評估的方法

C.有符合投資者特征的投資者適當(dāng)性管理制度

D.招募說明書要真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露投資者作出投資決策所需要的重要信息

參考答案:A
參考解析:

A說法錯(cuò)誤,招募說明書語言要詳盡,需要簡明,要易懂、實(shí)用,符合投資者的理解能力。

關(guān)于證券公司債券發(fā)行方式的說法,正確的是()。

A.只能公開發(fā)行

B.可以申請一次注冊,分期發(fā)行

C.只能一次注冊,一次發(fā)行

D.只能非公開發(fā)行

參考答案:B
參考解析:

證券公司債券發(fā)行是遵循《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》相關(guān)規(guī)定,公開發(fā)行公司債券,可以申請一次注冊,分期發(fā)行。故選項(xiàng)B正確。

根據(jù)《證券法》,下列屬于國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)采取的措施有()

A.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證

B.通知出境入境管理機(jī)關(guān)依法阻止涉嫌違法人員、涉嫌違法單位的主管人員和其他直接責(zé)任人員出境

C.詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人,要求其對于被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說明

D.對證券公司之間、證券公司與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解

參考答案:ABC
參考解析:

國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)《證券法》依法履行職責(zé),有權(quán)采取下列措施:

(1)對證券發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易場所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場檢查

(2)進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證。【A正確】

(3)詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人,要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說明或者要求其按照指定的方式報(bào)送與被調(diào)查事件有關(guān)的文件和資料。【C正確】

(4)查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等文件和資料。

(5)查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財(cái)務(wù)會計(jì)資料及其他相關(guān)文件和資料:對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料,可以予以封存、扣押。

(6)查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的資金賬戶、證券賬戶、銀行賬戶以及其他具有支付、托管、結(jié)算等功能的賬戶信息,可以對有關(guān)文件和資料進(jìn)行復(fù)制對有證據(jù)證明己經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的,經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人或者其授權(quán)的其他負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),可以凍結(jié)或者查封,期限為6個(gè)月:因特殊原因需要延長的,次延長期限不得超過3個(gè)月,凍結(jié)、查封期限最長不得超過2年

(7)在調(diào)杏操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí),經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人或者其授權(quán)的其他負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣,但限制的期限不得超過3個(gè)月:案情復(fù)雜的,可以延長3個(gè)月。

(8)通知出境入境管理機(jī)關(guān)依法阻止涉嫌違法人員、涉嫌違法單位的主管人員和其他直接責(zé)任人員出境。【B正確】

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