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2024年9月證券考試《金融基礎知識》章節題:第八章 第一節 金融風險管理概述

來源:233網校 2024-09-05 00:12:04

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-2024年9月證券考試《金融市場基礎知識》章節題-

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證券報考疑問加證券學霸君

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今日練習章節為:第八章 第一節 金融風險管理概述

1、結構化金融衍生產品按發行方式分類,可分為公開募集的結構化產品和私募結構化產品,前者通常可以在(??)交易。

A. 交易所

B. 證券公司

C. 基金公司

D. 商業銀行

參考答案:A
參考解析:結構化金融衍生產品按發行方式分類,可分為公開募集的結構化產品與私募結構化產品,前者通常可以在【交易所】交易。

2、按(??)分類,可以將結構化金融產品分為股權聯結型產品、利率聯結型產品、匯率聯結型產品、商品聯結型產品等種類

A. 收益保障性

B. 嵌入式衍生產品

C. 發行方式

D. 聯結的基礎產品

參考答案:D
參考解析:按【聯結的基礎產品】分類。結構化金融衍生產品可分為股權聯結型產品(其收益與單只股票、股票組合或股票價格指數相聯系)、利率聯結型產品、匯率聯結型產品、商品聯結型產品等種類。

3、關于中國存托憑證,下列說法正確的有( )。

A. 中國存托憑證是由存托人簽發、以境外證券為基礎在中國境內發行、代表境外基礎證券權益的證券

B. 其參與主體中包括發行人、存托人、托管人和持有人

C. 發行人持有基礎證券,在境內簽發相應的存托憑證

D. 托管人托管存托憑證所代表的基礎證券

參考答案:ABD
參考解析:

中國存托憑證是指由存托人簽發、以境外證券為基礎在中國境內發行、代表境外基礎證券權益的證券。

參與主體:

(1)發行人:在境外發行基礎證券。

(2)存托人:是指按照存托協議的約定持有境外基礎證券,并相應簽發代表境外基礎證券權益的存托憑證的中國境內法人。

(3)托管人,是指受存托人委托,按照托管協議托管存托憑證所代表的基礎證券的金融機構。

(4)持有人:存托憑證持有人依法享有存托憑證代表的境外基礎證券權益,并按照存托協議約定,通過存托人行使其權利。

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