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2024年8月《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》章節(jié)沖刺:第三章 ?第五節(jié) 投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)

來(lái)源:233網(wǎng)校 2024-08-09 00:59:12

2024年8月證券從業(yè)資格考試沖刺在即,想要順利通關(guān)證券從業(yè)資格證書(shū),刷題是備考中的重中之重。為此,學(xué)霸君給各位同學(xué)整理了證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》各章節(jié)重要考點(diǎn)的練習(xí)試題,希望可以以幫助大家鞏固知識(shí)點(diǎn)!【立即進(jìn)入>>證券從業(yè)在線(xiàn)題庫(kù)】

-2024年8月證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》章節(jié)沖刺試題-

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今日練習(xí)章節(jié)為:第三章  第五節(jié) 投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)

1、中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司的主要業(yè)務(wù)包括()

A. 上市公司教育

B. 持股行權(quán)

C. 糾紛調(diào)解

D. 維權(quán)服務(wù)

參考答案:BCD
參考解析:

投服中心的主要業(yè)務(wù):

1.投資者教育(A錯(cuò)誤)

2.持股行權(quán)(B正確)

3.糾紛調(diào)解(C正確)

4.維權(quán)服務(wù)(D正確)

2、證券投資者保護(hù)基金的來(lái)源有(??)。

A. 國(guó)內(nèi)外機(jī)構(gòu)、組織及個(gè)人的捐贈(zèng)

B. 依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入

C. 上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后,交易經(jīng)手費(fèi)的20%納入基金

D. 發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí),申購(gòu)凍結(jié)資金的利息收入

參考答案:ABCD
參考解析:證券投資者保護(hù)基金的來(lái)源有:(1)上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后,交易經(jīng)手費(fèi)的20%納入基金。(2)所有在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的證券公司,按其營(yíng)業(yè)收入的0.5%一5%繳納基金;經(jīng)營(yíng)管理或運(yùn)作水平較差、風(fēng)險(xiǎn)較高的證券公司,應(yīng)當(dāng)按較高比例繳納基金;各證券公司的具體繳納比例由中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司(簡(jiǎn)稱(chēng)“基金公司”)根據(jù)證券公司風(fēng)險(xiǎn)狀況確定后,報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。并按年進(jìn)行調(diào)整;證券公司繳納的基金在其營(yíng)業(yè)成本中列支。(3)發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí),申購(gòu)凍結(jié)資金的利息收入。(4)依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入。(5)國(guó)內(nèi)外機(jī)構(gòu)、組織及個(gè)人的捐贈(zèng)。(6)其他合法收入。

3、除國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)用形式外,證券投資者保護(hù)基金的資金還可以用于()。

A. 銀行存款

B. 購(gòu)買(mǎi)國(guó)債

C. 中央銀行債券

D. 中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券

參考答案:ABCD
參考解析:基金的資金運(yùn)用限于銀行存款、購(gòu)買(mǎi)國(guó)債、中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))和中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券以及國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)用形式。

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