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2024年證券從業《金融市場基礎知識》模擬練習題精選
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國際證監會組織公布的證券監管的三個目標是(??)。
A. 保護投資者利益
B. 保證證券市場的公平、效率和透明
C. 防止市場操作行為
D. 降低系統性風險
國際證監會組織于1998年制定的《證券監管目標和原則》中公布了證券監管的三個目標：
一是保護投資者利益;
二是保證證券市場的公平、效率和透明;
三是降低系統性風險。
信用違約互換(CDS)的危險來自()。
A. 具有較高的杠桿性
B. 信用保護的買方并不需要真正持有作為參考的信用工具
C. 場外市場缺乏充分的信息披露和監管，交易者并不清楚自己的交易對手卷入了多少此類交易
D. 期貨價格與未來的現貨價格之間可能存在一定的偏離
CDS交易的危險來自三個方面：
(1)具有較高的杠桿性。
(2)因為信用保護的買方并不需要真正持有作為參考的信用工具(常見的有按揭貸款、按揭支持證券、各國國債及公司債券或者債券組合、債券指數)。
(3)因為場外市場缺乏充分的信息披露和監管，交易者并不清楚自己的交易對手卷入了多少此類交易。
證券公司接受證券買賣的委托，應當根據委托書載明的()等，按照證券交易所交易規則代理買賣證券，如實進行交易記錄。
A. 買賣數量
B. 出價方式
C. 證券名稱
D. 價格幅度
證券公司接受證券買賣的委托，應當根據委托書載明的【證券名稱】、【買賣數量】、【出價方式】、【價格幅度】等，按照證券交易所交易規則代理買賣證券，如實進行交易記錄;買賣成交后，應當按照規定制作買賣成交報告單交付客戶。
