233網校整理了證券精選模擬試題供大家刷題參考！備考證券考試從現在開始！每天堅持練習，把基礎鞏固好，核心知識都能掌握，那么通過就是一件很簡單的事情！【在線章節測試】
2024年證券從業《金融市場基礎知識》模擬練習題精選
【超全資料包下載】【免費領V題庫會員】【干貨筆記】【證券核心考點講解】
通常，金融衍生工具與基礎變量相聯系的支付特征由衍生工具合約規定，其聯動關系既可以是簡單的線性關系，也可以表達為非線性函數或者分段函數。
下列對證券交易所總經理說法中，錯誤的是(??)。
A. 證券交易所的總經理每屆任期3年
B. 總經理由中國證監會任免
C. 副總經理按照中國證監會相關規定任免或聘任
D. 提議召開臨時理事會會議
選項A說法正確，證券交易所的總經理、副總經理、首席專業技術管理人員每屆任期3年。
選項B、C說法正確，總經理由中國證監會任免，副總經理按照中國證監會相關規定任免或聘任。
選項D說法錯誤，提議召開臨時理事會會議是監事會的職能。
由承銷商先全額購買發行人該次發行的證券，再向投資者發售，由承銷商承擔全部風險的承銷方式是(??)。
A. 全額包銷
B. 全額自銷
C. 全額直銷
D. 全額代銷
證券承銷業務可以采取代銷或者包銷方式。
證券包銷，是指證券公司將發行人的證券按照協議全部購入或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式，前者為【全額包銷】，后者為余額包銷。
證券代銷，是指證券公司代發行人發售證券，在承銷期結束時，將未售出的證券全部退還給發行人的承銷方式。
在QDII制度中，單只基金、集合計劃持有同一家銀行的存款不得超過基金、集合計劃凈值的(??)，在基金、集合計劃托管賬戶的存款可以不受上述限制。
A. 10%
B. 15%
C. 20%
D. 25%
在QDII制度中，單只基金、集合計劃持有同一家銀行的存款不得超過基金、集合計劃凈值的20%，在基金、集合計劃托管賬戶的存款可以不受上述限制。
【知識點鏈接】QDII 基金境外投資的投資比例限制
QDII 基金的境外投資需遵循一定的投資比例限制：
(1)單只基金、集合計劃持有同一家銀行的存款不得超過基金、集合計劃凈值的20% ，在基金、集合計劃托管賬戶的存款可以不受上述限制。
(2)單只基金、集合計劃持有同一機構(政府、國際金融組織除外)發行的證券市值不得超過基金、集合計劃凈值的10% ，指數基金可以不受上述限制。
(3)單只基金、集合計劃持有與中國證監會簽署雙邊監管合作諒解備忘錄國家或地區以外的其他國家或地區證券市場掛牌交易的證券資產不得超過基金、集合計劃資產凈值的10% ，其中持有任一國家或地區市場的證券資產不得超過基金、集合計劃資產凈值的3%。
(4) 基金、集合計劃不得購買證券用于控制或影響發行該證券的機構或其管理層，同一境內機構投資者管理的全部基金、集合計劃不得持有同一機構10%以上具有投票權的證券發行總量，指數基金可以不受上述限制。
(5) 單只基金、集合計劃持有的非流動性資產市值不得超過基金、集合計劃凈值10%。
(6) 單只基金、集合計劃持有的境外基金的市值合計不得超過基金、集合計劃凈值的10% ，持有貨幣市場基金可以不受上述限制。
(7) 同一境內機構投資者管理的全部基金、集合計劃持有的任何一只境外基金，不得超過該境外基金總份額 20%。
