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2024年證券從業《金融市場基礎知識》模擬練習題(4.4)

來源:233網校 2024-04-04 00:50:48

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2024年證券從業《金融市場基礎知識》模擬練習題精選

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下列關于上市開放式基金(LOF)的說法,錯誤的是()。

A. LOF僅能在交易所申購、贖回

B. LOF不會出現大幅度折價交易

C. LOF可以是主動管理型基金

D. LOF申購和贖回均以現金進行

參考答案:A
參考解析:

選項A說法錯誤,上市開放式基金是一種既可以同時在場外市場進行基金份額申購、贖回,又可以在交易所進行基金份額交易和基金份額申購或贖回,并通過份額轉托管機制將場外市場與場內市場有機地聯系在一起的一種開放式基金。(既可以場內交易,也可以在場外申贖)

選項B說法正確,LOF所具有的可以在場內外申購、贖回以及場內外轉托管的制度安排,使LOF不會出現封閉式基金大幅度折價交易的現象。

選項C說法正確,與ETF不同的是(ETF為指數基金,為被動型基金),LOF不一定采用指數基金模式,也可以是主動管理型基金。

選項D說法正確,ETF采用獨有的實物申贖機制,而LOF申購和贖回均以現金進行,對申購和贖回沒有規模上的限制,可以在交易所申購、贖回,也可以在代銷網點進行。

以下關于證券公司非公開發行公司債券的要求,正確的是(??)。

A. 可以采用廣告方式

B. 可以向非專業投資者發行

C. 每次發行對象不得超過100人

D. 只能向專業投資者發行

參考答案:D
參考解析:

選項A錯誤,非公開發行不得以廣告的形式發行;

選項B錯誤,非公開發行公司債券不得向非專業投資者發行;

選項C錯誤,非公開發行對象不得超過200人。

故本題選項D說法正確。

()是指企業法人或具有法人資格的事業單位和社會團體以其依法可支配的資產投入公司形成的股份。

A. 社會公眾股

B. 法人股

C. 外資股

D. 國家股

參考答案:B
參考解析:

在我國,按投資主體的不同性質,將股票劃分為國家股、法人股、社會公眾股和外資股等不同類型。

其中,法人股是指企業法人或具有法人資格的事業單位和社會團體以其依法可支配的資產投入公司形成的股份。

基礎階段——官方教材+精講班視頻+題庫章節題   每天的有效學習時間在2h以上,備考期間可以根據個人的學習情況進行調整。這一階段的學習一定要搭配好題庫練習,一個章節練習結束就做一個章節的習題
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