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2024年證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》模擬練習(xí)題精選
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國別風(fēng)險管理體系包括(??)等基本要素。
A. 董事會和高級管理層的有效監(jiān)控
B. 完善的國別風(fēng)險管理政策和程序
C. 完善的國別風(fēng)險識別、計量、監(jiān)測和控制過程
D. 完善的內(nèi)部控制和審計
國別風(fēng)險管理體系包括以下基本要素：
(1)董事會和高級管理層的有效監(jiān)控。
(2)完善的國別風(fēng)險管理政策和程序。
(3)完善的國別風(fēng)險識別、計量、監(jiān)測和控制過程。
(4)完善的內(nèi)部控制和審計。
我國證券登記結(jié)算制度包括(??)。
A. 證券實名制
B. 貨銀對付的交收制度
C. 分級結(jié)算制度和結(jié)算參與人制度
D. 全額結(jié)算制度
證券登記結(jié)算公司的登記結(jié)算制度
一、證券實名制
投資者申請開立證券賬戶應(yīng)當(dāng)保證其提交的開戶資料真實、準(zhǔn)確、完整。
二、貨銀對付的交收制度
貨銀對付俗稱“一手交錢，一手交貨”。
三、分級結(jié)算制度和結(jié)算參與人制度
我國證券結(jié)算采用分級結(jié)算制度。
四、凈額結(jié)算制度
證券交易結(jié)算方式可分為全額結(jié)算和凈額結(jié)算。目前，我國對證券交易所達(dá)成的多數(shù)證券交易均采取多邊凈額結(jié)算方式。
五、結(jié)算證券和資金的專用性制度
證券登記結(jié)算公司按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶，只能按業(yè)務(wù)規(guī)則用于已成交的證券。
債貸組合是按照()模式，由銀行為企業(yè)制定系統(tǒng)性融資規(guī)劃，根據(jù)項目建設(shè)融資需求，將企業(yè)債券和貸款統(tǒng)一納入銀行綜合授信管理體系，對企業(yè)債務(wù)融資實施全程管理。
A. 融資統(tǒng)一規(guī)劃
B. 信貸統(tǒng)一授信
C. 動態(tài)長效監(jiān)控
D. 全程風(fēng)險管理
債貸組合是按照“融資統(tǒng)一規(guī)劃、信貸統(tǒng)一授信、動態(tài)長效監(jiān)控、全程風(fēng)險管理”模式，由銀行為企業(yè)制定系統(tǒng)性融資規(guī)劃。
根據(jù)項目建設(shè)融資需求，將企業(yè)債券和貸款統(tǒng)一納入銀行綜合授信管理體系，對企業(yè)債務(wù)融資實施全程管理。
