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-2024年8月證券從業《金融市場基礎知識》章節沖刺試題-
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證券報考疑問加證券學霸君
今日練習章節為：第三章 第三節 證券中介機構
1、2016年5月起，中國證監會及其派出機構向證券期貨經營機構頒發的（）等10項許可證統一為"經營證券期貨業務許可證"。
A. 經營證券業務許可證
B. 證券投資咨詢業務資格證書
C. 基金管理資格證書
D. 基金銷售業務資格證書
2016年5月，證監會及派出機構向證券期貨經營機構辦法的以下十項許可證統一為“經營證券期貨業務許可證”：
1.經營證券業務許可證（A）
2.證券投資咨詢業務資格證書（B）
3.經營外資股業務資格證書
4.合格境外機構投資者證券投資業務許可證
5.證券投資業務許可證
6.基金管理資格證書（C）
7.特定客戶資產管理業務資格證書
8.基金銷售業務資格證書（D）
9.經營期貨業務許可證
10.期貨公司營業部經營許可證
2、以下關于我國證券公司的發展歷程，說法正確的是（）
A. 1980 -1991年，證券市場和證券業務處于發展的初級階段，證券經營機構數量較少，業務范圍狹窄
B. 1992 -1997年，是我國證券公司發展的第二階段，這個階段的證券公司數量激增、業務擴大，同時，我國開始進行第一次對證券公司進行綜合治理
C. 1998 - 2007年，是我國證券公司發展的第三階段，這個階段頒布了《證券法》，開始了證券公司第二次綜合治理
D. 2008 -2017年，我國證券公司開始步入規范發展和創新發展階段
我國證券公司的發展歷程：
一、第一階段（1980-1991年）：數量較少，業務范圍窄
二、第二階段（1992-1997年）：數量激增，業務擴大及第一次綜合治理
三、第三階段（1998-2007年）：《證券法》頒布及第二次綜合治理
四、第四階段（2008-2017年）：行業步入規范發展和創新發展階段
五、第五階段（2018年以后）：步入強監管和擴大開放的新階段
3、在北京證券交易所從事股票做市交易業務的證券公司應當向中國證監會派出機構、北交所報送（）。
A. 北交所股票做市交易業務月度報告
B. 季度壓力測試報告
C. 北交所股票做市交易業務年度評估報告
D. 北交所股票做市交易業務季度評估報告
在北京證券交易所從事股票做市交易業務的證券公司應當向中國證監會派出機構、北交所報送下列信息：
(1)北交所股票做市交易業務月度報告和季度壓力測試報告。
(2)北交所股票做市交易業務年度評估報告。
(3)中國證監會根據審慎監管原則要求報送的其他材料。
【注：沒有季度評估報告】
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