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-2024年9月證券考試《金融市場基礎知識》章節題-
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證券報考疑問加證券學霸君
今日練習章節為：第六章 第五節 基金的監管與信息披露
1、根據基金信息披露禁止性規定，下列說法正確的是(??)。
A. 某基金在披露文件中可承諾收益
B. 某基金在披露文件中可披露其證券投資業績預測
C. 某基金在披露文件中可披露著名學者祝賀基金成立的賀信
D. 某基金在披露文件中可同時披露基金合同、招募說明書和托管協議
參考答案：D
參考解析：基金信息披露的禁止性規定包括：(1)虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。(2)對證券投資業績進行預測。(3)違規承諾收益或者承擔損失。(4)詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構。(5)登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字。(6)中國證監會禁止的其他行為。
2、基金監管部門在對基金進行監管時運用的手段不包括( )。
A. 自律手段
B. 必要的行政手段
C. 經濟手段
D. 法律手段
參考答案：A
參考解析：基金監管是指監管部門運用法律的、經濟的以及必要的行政手段，對基金市場參與者行為進行的監督與管理。
3、基金運作信息披露文件包括（）。
A. 基金份額上市交易公告書
B. 基金凈值公告
C. 基金年度報告
D. 基金招募說明書
參考答案：ABC
參考解析：
基金運作信息披露文件包括基金份額上市交易公告書、基金凈值公告、基金年度報告、中期報告、季度報告（含資產組合季度報告）。
選項D屬于基金募集信息披露文件。
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