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-2024年9月證券考試《金融市場基礎(chǔ)知識》章節(jié)題-
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證券報考疑問加證券學霸君
今日練習章節(jié)為：第七章 第四節(jié) 其他衍生工具
1、結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按發(fā)行方式分類，可分為公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品和私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，前者通常可以在（??）交易。
A. 交易所
B. 證券公司
C. 基金公司
D. 商業(yè)銀行
2、按(??)分類，可以將結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品等種類
A. 收益保障性
B. 嵌入式衍生產(chǎn)品
C. 發(fā)行方式
D. 聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品
3、關(guān)于中國存托憑證，下列說法正確的有( )。
A. 中國存托憑證是由存托人簽發(fā)、以境外證券為基礎(chǔ)在中國境內(nèi)發(fā)行、代表境外基礎(chǔ)證券權(quán)益的證券
B. 其參與主體中包括發(fā)行人、存托人、托管人和持有人
C. 發(fā)行人持有基礎(chǔ)證券，在境內(nèi)簽發(fā)相應(yīng)的存托憑證
D. 托管人托管存托憑證所代表的基礎(chǔ)證券
中國存托憑證是指由存托人簽發(fā)、以境外證券為基礎(chǔ)在中國境內(nèi)發(fā)行、代表境外基礎(chǔ)證券權(quán)益的證券。
參與主體：
（1）發(fā)行人：在境外發(fā)行基礎(chǔ)證券。
（2）存托人：是指按照存托協(xié)議的約定持有境外基礎(chǔ)證券，并相應(yīng)簽發(fā)代表境外基礎(chǔ)證券權(quán)益的存托憑證的中國境內(nèi)法人。
（3）托管人，是指受存托人委托，按照托管協(xié)議托管存托憑證所代表的基礎(chǔ)證券的金融機構(gòu)。
（4）持有人：存托憑證持有人依法享有存托憑證代表的境外基礎(chǔ)證券權(quán)益，并按照存托協(xié)議約定，通過存托人行使其權(quán)利。
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