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2024年9月證券考試《金融基礎知識》章節題:第八章 第七節 我國證券公司風險管理實踐

來源:233網校 2024-09-10 00:59:58

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今日練習章節為:第八章  第七節 我國證券公司風險管理實踐

1、在2017年證監會89號文及中國證券業協會上述指引的規范下,證券公司的信用風險管理從(??)、內部評級應用、壓力測試等方面得到提高。

A. 市場風險管理

B. 風險防范

C. 法律風險管理

D. 風險政策

參考答案:D
參考解析:考查證券公司的風險管理的第三發展階段。在2017年證監會89號文及中國證券業協會上述指引的規范下,證券公司的信用風險管理從【風險政策】、內部評級應用、壓力測試等方面得到提高。

2、在我國證券市場,客戶交易結算資金采用( )模式

A. 中國結算公司

B. 中央集中存管

C. 第三方存管

D. 證券公司存管

參考答案:C
參考解析:2002年《客戶交易結算資金管理辦法》正式施行,明確了客戶交易結算資金必須由第三方存管,為證券公司控制客戶交易結算資金被挪用的風險提供了解決機制。

3、證券公司指定或者設立專門部門履行風險管理職責,在()的領導下推動全面風險管理工作。

A. 首席風險官

B. 董事會

C. 股東會

D. 董事長

參考答案:A
參考解析:證券公司指定或者設立專門部門履行風險管理職責,在首席風險官的領導下推動全面風險管理工作,監測、評估、報告公司整體風險水平,并為業務決策提供風險管理建議,協助、指導和檢查各部門、分支機構及子公司的風險管理工作。

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