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-2024年9月證券考試《金融市場基礎知識》章節題-
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證券報考疑問加證券學霸君
今日練習章節為：第八章 第七節 我國證券公司風險管理實踐
1、在2017年證監會89號文及中國證券業協會上述指引的規范下，證券公司的信用風險管理從(??)、內部評級應用、壓力測試等方面得到提高。
A. 市場風險管理
B. 風險防范
C. 法律風險管理
D. 風險政策
參考答案：D
參考解析：考查證券公司的風險管理的第三發展階段。在2017年證監會89號文及中國證券業協會上述指引的規范下，證券公司的信用風險管理從【風險政策】、內部評級應用、壓力測試等方面得到提高。
2、在我國證券市場，客戶交易結算資金采用( )模式
A. 中國結算公司
B. 中央集中存管
C. 第三方存管
D. 證券公司存管
參考答案：C
參考解析：2002年《客戶交易結算資金管理辦法》正式施行，明確了客戶交易結算資金必須由第三方存管，為證券公司控制客戶交易結算資金被挪用的風險提供了解決機制。
3、證券公司指定或者設立專門部門履行風險管理職責，在（）的領導下推動全面風險管理工作。
A. 首席風險官
B. 董事會
C. 股東會
D. 董事長
參考答案：A
參考解析：證券公司指定或者設立專門部門履行風險管理職責，在首席風險官的領導下推動全面風險管理工作，監測、評估、報告公司整體風險水平，并為業務決策提供風險管理建議，協助、指導和檢查各部門、分支機構及子公司的風險管理工作。
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