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-2024年9月證券考試《金融市場基礎知識》章節題-
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證券報考疑問加證券學霸君
今日練習章節為：第八章 第六節 操作風險和聲譽風險管理及其他
1、操作風險包括法律風險和戰略風險，但不包括聲譽風險。(??)
A. 錯
B. 對
參考答案：A
參考解析：操作風險是指由于不完善或有問題的內部操作過程、人員、系統或外部事件而導致的直接或間接損失的風險。該定義包括法律風險，但不包括戰略風險和聲譽風險。
2、操作風險管理的方法有（ ）。
A. 內部控制
B. 保險
C. 業務外包
D. IT技術應用
參考答案：ABCD
參考解析：操作風險管理方法有【內部控制、保險、業務外包、IT技術應用、數據治理和管理、業務持續計劃】。
3、下列屬于巴塞爾銀行監管委員會進一步明確的操作風險的類型的是（ ）。
A. 就業制度和工作場所安全
B. 客戶、產品和業務活動
C. 實物資產的損壞
D. 營業中斷和信息技術系統癱瘓
參考答案：ABCD
參考解析：
考查巴塞爾銀行監管委員會明確的操作風險的七種類型。
(1) 內部欺詐。
(2) 外部欺詐。
(3) 就業制度和工作場所安全。
(4) 客戶、產品和業務活動。
(5) 實物資產的損壞。
(6) 營業中斷和信息技術系統癱瘓。
(7) 執行、交割和流程管理。
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