第一章

第一節

金融市場的概念與功能

掌握

第一節

間接融資的特點

掌握

第一節

金融市場的功能

掌握

第二節

倫敦外匯市場

了解

第二節

國際資金流動方式

了解

第二節

全球金融體系的主要參與者

熟悉

第二章

第一節

我國的金融中介機構體系

了解

第一節

我國銀行業的基本情況

了解

第一節

貨幣政策的概念及目標

掌握

第一節

中央銀行的主要職能

了解

第一節

保險業對外開放的新實踐

了解

第一節

金融衍生品市場

了解

第一節

中國人民銀行的職責

了解

第一節

貨幣政策的傳導機制

熟悉

第二節

科創板上市的條件

熟悉

第二節

資本市場的分層特性及其內在邏輯

掌握

第二節

場外交易市場的功能

熟悉

第二節

全國中小企業股份轉讓系統

熟悉

第二節

科創板重點服務的企業類型和行業領域

熟悉

第二節

我國債券市場的發展現狀

熟悉

第二節

多層次資本市場的主要內容

掌握

第二節

區域性股權市場

熟悉

第二節

科創板的上市條件

熟悉

第二節

科創板上市條件

熟悉

第三章

第一節

證券發行人

掌握

第一節

企業（公司）直接融資的方式

熟悉

第二節

機構投資者-企業和事業法人類機構投資者

掌握

第二節

政府機構類投資者

掌握

第二節

證券市場投資者的概念及特點

掌握

第三節

證券公司從事轉融通業務的管理

掌握

第三節

證券服務機構的市場準入

熟悉

第三節

證券公司的基本概念

掌握

第三節

證券承銷與保薦業務

熟悉

第三節

證券、期貨投資咨詢機構的管理

熟悉

第三節

證券承銷與保薦業務

掌握

第三節

注冊會計師、會計師事務所從事證券、期貨相關業務的管理

熟悉

第三節

資信評級機構從事證券業務的管理

熟悉

第三節

證券承銷與保薦業務

熟悉

第四節

證券交易所的組織形式

熟悉

第四節

證券登記結算制度

熟悉

第四節

中國證券業協會的歷史沿革

了解

第四節

證券登記結算制度

熟悉

第四節

證券投資者保護基金公司設立的意義

熟悉

第五節

證市場監管手段

掌握

第五節

國務院證券監督管理機構

掌握

第五節

證券市場監管目標

熟悉

第四章

第一節

普通股股東的權利

掌握

第一節

境外上市外資股

掌握

第一節

我國股票的類型-國家股

了解

第一節

優先股的定義

熟悉

第一節

股票的性質

掌握

第一節

與股票相關的資本管理概念-股份變動

掌握

第一節

優先股的分類

熟悉

第二節

股票退市制度

熟悉

第二節

審批制、核準制和注冊制

掌握

第二節

上市公司公開發行的規定

掌握

第二節

我國的證券托管制度

掌握

第三節

股票的競價原則

掌握

第三節

證券清算與交收

了解

第三節

中證規模指數

熟悉

第三節

滬港通和深港通

熟悉

第三節

股票價格指數的概念

熟悉

第三節

指令驅動和報價驅動

掌握

第三節

開立證券賬戶的基本原則和要求

掌握

第四節

股票的市場價格

熟悉

第四節

影響股票投資價值的內部因素

熟悉

第五章

第一節

資產證券化的定義

掌握

第一節

國次級貸款及相關證券化產品危機

了解

第一節

債券與股票的異同點

熟悉

第一節

金融債券、公司債券與企業債券

掌握

第一節

資產支持證券概念

熟悉

第一節

資產證券化興起的經濟動因

了解

第一節

國際債券的分類

掌握

第一節

我國資產證券化發展歷史

了解

第二節

憑證式國債的承銷程序

熟悉

第二節

公司債券發行的條款設計要求及其他安排

熟悉

第二節

我國國債的發行方式

熟悉

第二節

混合資本的概念

了解

第二節

次級債務的概念和募集方式

了解

第二節

國際開發機構人民幣債券的發行與承銷

了解

第二節

地方政府債券的概念

了解

第二節

我國國債的發行方式

掌握

第二節

我國非金融企業債務融資工具的品種和管理規定

熟悉

第三節

債券評級的定義與內涵

掌握

第三節

債券結算方式

熟悉

第三節

債券兌付和付息

熟悉

第三節

銀行間債券市場的交易方式

熟悉

第四節

債券估值模型

了解

第四節

債券投資的主要風險

了解

第六章

第一節

交易所交易基金（ETF）

掌握

第二節

基金運作概述

掌握

第三節

開放式基金的申購、贖回

熟悉

第三節

基金募集的步驟

熟悉

第三節

開放式基金的申購、贖回

熟悉

第四節

基金管理費、基金托管費和基金銷售服務費*2

熟悉

第四節

基金的稅收

熟悉

第四節

基金管理費、基金托管費和基金銷售服務費

熟悉

第四節

一般開放式基金的利潤分配

熟悉

第五節

基金監管的含義與作用

熟悉

第五節

基金信息披露的含義與作用

熟悉

第五節

基金的投資理念與投資風格

熟悉

第五節

基金信息披露的含義

熟悉

第六節

基金募集信息披露

熟悉

第六節

私募基金的募集程序

熟悉

第六節

非公開募集證券投資基金的基本規范

掌握

第六節

私募基金的信息披露

熟悉

第七節

私募基金的信息披露

熟悉

第七章

第一節

信用違約互換交易主要風險來源

了解

第一節

金融衍生工具的基本特征

掌握

第一節

金融衍生產品的分類

掌握

第一節

金融衍生工具的概念

掌握

第一節

利率衍生工具的概念

掌握

第二節

期貨合約交易規則

掌握

第三節

可交換債券發行條件

熟悉

第三節

金融期權的主要風險指標

了解

第三節

金融期貨與金融期權的區別

熟悉

第四節

結構化金融衍生產品的類別

熟悉

第八章

第一節

風險與波動性的區別

熟悉

第一節

金融風險的分類-流動性風險

熟悉

第一節

信用風險構成要素

熟悉

第二節

金融風險管理內涵

掌握

第二節

風險管理流程的概念

熟悉