2024年6月1日、2日證券從業《金融基礎知識》真題有可能會重復出現,證券從業資格考試出題點來自于考試教材和考試大綱,常見的出題點可能重復出題。考試題目考查范圍廣,綜合運用和靈活變通越來越強。一起來測試一下你的掌握情況吧!多做真題有利于我們更快提升綜合實力,考試時還有可能遇到原題哦!
9.投資咨詢機構屬于證券( )機構。
A.自營
B.投資
C.服務
D.代理
證券服務機構包括投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、會計師事務所等從事證券服務業務的機構。
【所屬章節考點】第三章第3節——證券中介機構
10.下列關于證券公司的說法,錯誤的是()。
A.在我國,設立證券公司必須經國務院證券監督管理機構審查批準
B.證券公司是證券市場證券和資金的主要提供者
C.證券公司可以通過資產管理方式,為投資者提供證券及其他金融產品的投資管理服務
D.世界各國對證券公司的劃分和稱呼不盡相同,美國的通俗稱謂是“投資銀行”英國則稱為“商人銀行"
選項A正確,在我國,設立證券公司必須經國務院證券監督管理機構審查批準。選項D正確,世界各國對證券公司的劃分和稱呼不盡相同,美國的通俗稱謂是"投資銀行
英國則稱為"商人銀行";選項B錯誤,選項C正確,證券公司是證券市場的主要中介機構,在證券市場運行中發揮著重要作用 一方面,證券公司是證券市場投融資服務的提供者,為證券發行人和投資者提供專業化的中介服務,如證券經紀、投資咨詢、保薦與承銷等;另一方面,證券公司本身也是證券市場重要的機構投資者。此外,證券公司還通過資產管理方式,為投資者提供證券及其他金融產品的投資管理服務等。
【所屬章節考點】第三章-一、證券公司概述
11.與個人投資者相比,證券市場機構投資者具有的特點有()。
A.投資結構單一化
B.投資管理專業化
C.投資資金規模化
D.投資行為規范化
與個人投資者相比,機構投資者具有以下特點:
(1)投資資金規模化。
(2)投資管理專業化。
(3)投資結構【組合化】。
(4)投資行為規范化。
【所屬章節考點】第三章證券市場主體>>第二節證券投資者>>機構投資者的概念、特點
12.我國的證券登記結算制度主要包括()。
A.貨銀對付的交收制度
B. 證券賬戶轉借制度
C.分級結算制度和結算參與人制度
D. 凈額結算制度
證券登記結算制度:證券實名制;貨銀對付的交收制度;分級結算制度和結算參與人制度;凈額結算制度;結算證券和資金的專用性制度。
【所屬章節考點】第三章-第四節-證券登記結算公司
13.我國的證券登記結算制度主要包括( )。
A.分級結算制度和結算參與人制度
B.證券賬戶轉借制度
C.貨銀對付的交收制度
D.凈額結算制度
證券登記結算制度包括證券實名制、貨銀對付的交收制度、分級結算制度和結算參與人制度、凈額結算制度、結算證券和資金的專用性制度。
【所屬章節考點】第三章第4節——證券登記結算制度
14.下列屬于證券交易所特征的有()
A.有固定的交易場所和靈活的交易時間
B.交易的對象限于合乎一定標準的上市證
C.實行公開、公平、公正的原則
D.通過公開競價的方式決定交易價格
證券交易所的特征:
1.有固定的交易場所和交易時間;
2.參加交易者為具備會員資格的證券經營機構,交易采取經紀制度,即一般投資者不能直接進入交易所買賣證券,只能委托會員作為經紀人間接進行交易;
3.交易的對象限于合乎一定標準的上市證券;
4.通過公開競價的方式決定交易價格;
5.集中證券的供求雙方,具有較高的成交速度和成交率;
6.實行“公開、公平、公正”原則,并對證券交易進行嚴格管理。
【所屬章節考點】第三章第4節——證券交易所的定義、特征及主要職能
15.根據《證券公司分類監管規定》,證券公司可將分類結果用于廣告、宣傳、營銷等商業目的。
A.正確
B.錯誤
根據《證券公司分類監管規定》第三十二條相關表述,證券公司分類結果主要供中國證監會及其派出機構使用,證券公司不得將分類結果用于廣告、宣傳、營銷等商業目的。
【所屬章節考點】第三章-證券公司的監管制度
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