證券服務(wù)機(jī)構(gòu)包括投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。

【所屬章節(jié)考點(diǎn)】第三章第3節(jié)——證券中介機(jī)構(gòu)

選項(xiàng)A正確，在我國，設(shè)立證券公司必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)。選項(xiàng)D正確，世界各國對(duì)證券公司的劃分和稱呼不盡相同，美國的通俗稱謂是"投資銀行

英國則稱為"商人銀行";選項(xiàng)B錯(cuò)誤，選項(xiàng)C正確，證券公司是證券市場的主要中介機(jī)構(gòu)，在證券市場運(yùn)行中發(fā)揮著重要作用 一方面，證券公司是證券市場投融資服務(wù)的提供者，為證券發(fā)行人和投資者提供專業(yè)化的中介服務(wù)，如證券經(jīng)紀(jì)、投資咨詢、保薦與承銷等;另一方面，證券公司本身也是證券市場重要的機(jī)構(gòu)投資者。此外，證券公司還通過資產(chǎn)管理方式，為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)等。

【所屬章節(jié)考點(diǎn)】第三章-一、證券公司概述

與個(gè)人投資者相比，機(jī)構(gòu)投資者具有以下特點(diǎn)：

(1)投資資金規(guī)模化。

(2)投資管理專業(yè)化。

(3)投資結(jié)構(gòu)【組合化】。

(4)投資行為規(guī)范化。

【所屬章節(jié)考點(diǎn)】第三章證券市場主體>>第二節(jié)證券投資者>>機(jī)構(gòu)投資者的概念、特點(diǎn)

證券登記結(jié)算制度：證券實(shí)名制;貨銀對(duì)付的交收制度;分級(jí)結(jié)算制度和結(jié)算參與人制度;凈額結(jié)算制度;結(jié)算證券和資金的專用性制度。

【所屬章節(jié)考點(diǎn)】第三章-第四節(jié)-證券登記結(jié)算公司

證券登記結(jié)算制度包括證券實(shí)名制、貨銀對(duì)付的交收制度、分級(jí)結(jié)算制度和結(jié)算參與人制度、凈額結(jié)算制度、結(jié)算證券和資金的專用性制度。

【所屬章節(jié)考點(diǎn)】第三章第4節(jié)——證券登記結(jié)算制度

證券交易所的特征：

1.有固定的交易場所和交易時(shí)間;

2.參加交易者為具備會(huì)員資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，交易采取經(jīng)紀(jì)制度，即一般投資者不能直接進(jìn)入交易所買賣證券，只能委托會(huì)員作為經(jīng)紀(jì)人間接進(jìn)行交易;

3.交易的對(duì)象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券;

4.通過公開競價(jià)的方式?jīng)Q定交易價(jià)格;

5.集中證券的供求雙方，具有較高的成交速度和成交率;

6.實(shí)行“公開、公平、公正”原則，并對(duì)證券交易進(jìn)行嚴(yán)格管理。

【所屬章節(jié)考點(diǎn)】第三章第4節(jié)——證券交易所的定義、特征及主要職能

根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》第三十二條相關(guān)表述，證券公司分類結(jié)果主要供中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)使用，證券公司不得將分類結(jié)果用于廣告、宣傳、營銷等商業(yè)目的。

【所屬章節(jié)考點(diǎn)】第三章-證券公司的監(jiān)管制度