第八章 證券市場法律制度與監(jiān)管(1-2)
第一節(jié) 證券市場法律法規(guī)
1、《中華人民共和國證券法》的調(diào)整對象為證券市場各類參與主體，其范圍涵蓋了證券發(fā)行、證券交易和監(jiān)督，其核心旨在保護投資者的合法權(quán)益，維護社會經(jīng)濟秩序和社會公共利益。它共分十二章，分別為：總則、證券發(fā)行、證券交易、上市公司收購、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券交易服務(wù)機構(gòu)、證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構(gòu)、法律責(zé)任和附則。
2、《中華人民共和國證券法》規(guī)定的禁止行為：第一，在證券發(fā)行方面;第二，在信息披露方面;第三，在業(yè)務(wù)經(jīng)紀方面;第四，在從業(yè)人員管理方面;第五，在證券交易方面;第六，在上市公司收購方面。
3、《中華人民共和國公司法》的調(diào)整對象為公司的組織和行為，其范圍包括股份有限公司和有限責(zé)任公司，其核心旨在保護公司、股東和債券人的合法權(quán)益，維護社會經(jīng)濟秩序。《公司法》共分十一章、二百三十條，對在中國境內(nèi)有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機構(gòu)，股份有限公司的設(shè)立和組織機構(gòu)，股份有限公司的股份發(fā)行和轉(zhuǎn)讓，公司債券、公司財務(wù)和會計，公司合并和分立、公司破產(chǎn)，解散和清算，外國公司的分支機構(gòu)、法律責(zé)任的等內(nèi)容制定了相應(yīng)的法律條款。
4、《公司法》規(guī)定的禁止行行為。
5、《中華人民共和國刑法》對公司犯罪的規(guī)定：第一，虛報注冊資本與虛假出資罪;第二，隱瞞重大事實罪;第三，行賄罪。《刑法》對證券犯罪的規(guī)定：第一，欺詐發(fā)行股票、債券罪;第二，提供虛假財務(wù)會計報告罪;第三，擅自發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪;第四，內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪;第五，編造并傳播影響證券交易虛假信息罪;第六，誘騙他人買賣證券罪;第七，操縱證券市場罪。
6、《中華人民共和國會計法》共七章五十二條，內(nèi)容包括總則，會計核算，公司、企業(yè)會計核算的特別規(guī)定，會計監(jiān)督，會計機構(gòu)和會計人員，法律責(zé)任，附則。《會計法》規(guī)定的禁止性行為：第一，第一責(zé)任人禁止行為;第二，會計核算禁止行為;第三，其他禁止性行為。
7、《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》的基本內(nèi)容，《中國證監(jiān)會股票發(fā)行核準程序》的基本內(nèi)容，《禁止證券欺詐行為暫行辦法》的基本內(nèi)容，《證券期貨投資咨詢管理暫行辦法》的基本內(nèi)容，《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》的基本內(nèi)容，《證券市場禁入暫行規(guī)定》的基本內(nèi)容。
第二節(jié) 證券市場監(jiān)管體系
1、證券市場監(jiān)管的意義：第一，加強證券市場監(jiān)督是保障廣大投資者權(quán)益的需要;第二，加強證券市場監(jiān)管是維護市場良好秩序的需要;第三，加強證券市場監(jiān)管是發(fā)展和完善證券市場體系的需要;第四，加強證券市場監(jiān)管是提高證券市場效率的需要。
2、證券市場監(jiān)管的原則：第一，依法管理原則;第二，保護投資者權(quán)益原則;第三，“三公”原則;第四，監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則。
3、證券市場的監(jiān)督機構(gòu)有：第一，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)，包括中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu);第二，自律性管理機構(gòu)，包括證券交易所和證券業(yè)協(xié)會。
4、證券市場監(jiān)管對象：第一，對證券市場主體的監(jiān)管;第二，對證券市場客體的監(jiān)管;第三，對證券中介機構(gòu)的監(jiān)管。
5、證券市場監(jiān)管內(nèi)容：第一，信息披露;第二，操縱市場;第三，欺詐行為;第四，內(nèi)幕交易。
6、信息披露的意義：第一，有利于價值的判斷;第二，防止信息濫用;第三，利于監(jiān)督經(jīng)營管理;第四，防止不正當(dāng)競爭;第五，提高證券市場效率。
7、信息披露的基本要求：第一，全面性;第二，真實性;第三，時效性。
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