第三節開放式基金、ETF及權證業務
一、開放式基金場內認購、申購與贖回
2005年7月13日，深圳證券交易所發布了《深圳證券交易所開放式基金申購贖回業務實施細則》；7月14日，上海證券交易所發布了《上海證券交易所開放式基金認購、申購、贖回業務辦理規則（試行）》；由此，我國開放式基金場內的認購、申購與贖回開始施行。
上海證券交易所開放式基金認購、申購、贖回業務（重點掌握）
基金份額的認購。來源：www.examda.com
基金份額的的申購與贖回
基金份額的轉托管
深圳證券交易所開放式基金申購、贖回業務
二、深圳證券交易所上市開放式基金業務（重點掌握，考點很多，請同學們仔細閱讀）
發售
開放與上市
申購與贖回（要掌握教材P110的例題）
交易
轉托管
三、證券交易所交易型開放式指基金業務（重點掌握）
四、權證業務
（一）權證的發行上市
申請在證券交易所上市的權證，其標的證券為股票的，標的股票在申請上市之日應符合的條件（重要考點）。
申請在證券交易所上市的權證，應符合的條件（重要考點）。
權證被終止上市的情況。
（二）權證的交易（重要考點，特別要清楚權證的漲跌幅限制、權證交易的餓禁止事項等）
（三）權證的行權
采用現金方式行權
采用證券給付方式行權
2010版證券從業資格考試《證券交易》第三章講義
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