第三章經紀業務其他事項
本章共分8節
第一節網上發行的申購
一、網上發行的概念和類型
網上發行的概念
網上發行具有經濟性、高效性特點。
網上發行的類型
1、網上競價發行
網上競價發行除具網上發行的經濟性、高效性的特點外，還具有市場性、連續性的特點。
2、網上定價發行
網上定價與競價發行的區別{來源：考{試大}
2005年1月1日起施行首次公開發行股票的詢價制度。
（3）2006年5月19日，恢復新股發行現金申購制度。
*二、股票上網發行資金申購程序（2007年教材較2006年變化較大）
（一）基本規定
1、申購單位及上限
2、申購次數
3、申購配號
4、資金交收
（二）操作流程（重點掌握）
1、投資者申購
2、申購資金凍結
3、驗資及配號
4、搖號抽簽
5、中簽處理
6、申購資金解凍
7、結算與登記
（三）網上發行與網下發行的銜接
1、發行公告的刊登
2、網上發行與網下發行的回撥來源：www.examda.com
3、網下股份登記
（四）有關事項的補充規定
三、網上增發新股申購特點
（一）定價方式
（二）申購權及價格的確定
（三）優先認購權
2010版證券從業資格考試《證券交易》第三章講義
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