一、單項選擇題
1、綜合類證券公司以盈利為目的，并以自有資金和依法籌集的資金，用以自己名義開設的賬戶買賣有價證券的行為是證券公司的（）。
A、經紀業務；B、代理業務；C、自營業務；D、承銷業務來源：www.examda.com
2、證券公司自營業務的主要內容是（ ）
A、上市證券的自營買賣；B、非上市證券的自營買賣；C、憑證式債券的自營買賣；D、金融衍生工具的自營買賣
3、證券公司自營業務的特點之一是（ ）
A、決策的限制性；B、收益的不穩定性；C、交易的持久性；D、買賣的間接性
二、多項選擇題
1、證券公司從事客戶資產管理業務，必須遵守的一般規定包括（ ）
A、辦理定向資產管理業務時，接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣100萬元；
B、辦理集合資產管理業務時，只能接受貨幣資金形式的資產；
C、設立限定性集合資產管理計劃的，接受單個客戶的資金數額不得低于人民幣10萬元；
D、設立非限定性集合資產管理計劃的，接受單個客戶的資金數額不得低于人民幣10萬元。
2、證券公司從事客戶資產管理業務，不得有（ ）行為
A、以轉移資產管理賬戶收益或者虧損為目的，在自營賬戶與資產管理賬戶之間進行買賣，損害客戶的利益；
B、以轉移資產管理賬戶收益或者虧損為目的，在不同的資產管理賬戶之間進行買賣，損害客戶的利益；
C、自營業務搶先于資產管理業務進行交易，損害客戶的利益；
D、以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶資產進行不必要的證券交易。
3、證券公司從事客戶資產管理業務，不得有（ ）行為
A、內幕交易；B、操縱市場；
C、將集合資產管理計劃資產用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔保等用途；
D、將集合資產管理計劃資產用于可能承擔無限責任的投資。
三、判斷題
1、與經紀業務相比較，自營業務在交易行為上具有非自主性。（F）
2、證券公司進行證券自營買賣，其收益主要來源于低買高賣的價差，這種收益像代理手續費那樣穩定。（F）
3、證券公司辦理集合資產管理業務，設立集合資產管理計劃，應當符合的要求之一是：設立限定性集合資產管理計劃的，凈資本不低于人民幣5億元。（F）
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