第四節 證券營業部的安全管理
一、業務經營的安全管理
經紀業務操作是否合法合規
資金往來是否正常
有否超范圍或越權經營
會計核算及財務管理是否合規
二、營業場所的安全管理
（一）營業場所的安全保衛工作
（二）重要憑證、支票、印鑒的保管工作
（三）票券運送的安全保衛工作www.Ｅxamda.CoM考試就上考試大
（四）安全保衛值班制度
三、突發事件的預防與處置方案
（一）突發事件的種類
（二）預防突發事件的要求
（三）處置突發事件的原則
第五節 證券營業部的內部控制
一、證券營業部內部控制的概念
1、證券公司的內部控制包括內部控制機制和內部控制制度兩個方面。
2、內部控制機制的概念
3、內部控制制度的概念
二、營業部內部控制的目標和原則
（一）營業部內部控制的目標
（二）營業部內部控制的原則
1、 營業部建立和完善內部控制機制的原則
（1） 健全性
（2） 合理性
（3） 制衡性
（4） 獨立性來源：考試大的美女編輯們
2、 營業部制定內部控制制度的原則
（1） 全面性
（2） 審慎性
（3） 有效性
（4） 適時性
三、營業部內部控制的基本要求
加強對營業部人力資源的管理和控制
營業部應建立科學的授權批準制度和崗位分離制度
營業部應建立完善的崗位責任制度和規范的餓崗位管理措施
加強客戶交易結算資金的集中統一管理（重點掌握）
嚴格控制營業部的財務風險，確保資產安全
建立健全營業部實時監控和稽核制度，加大現場稽核力度
營業部應建立重大突發事件應急機制和重大事件報告制度
其他要求
2010版證券從業資格考試《證券交易》第八章講義
導讀: 2010版證券從業資格考試《證券交易》第八章 證券營業部的經營管理與內部控制培訓講義，更多試題進入考試大在線考試中心！
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