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2013年證券從業(yè)資格考試《證券交易》考前輔導(dǎo):第五章

來源:233網(wǎng)校 2013年10月4日

第二節(jié) 分紅派息、配股及股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票

  一、分紅派息(掌握)
  ▲分紅派息主要是上市公司向其股東派發(fā)紅利和股息的過程,也是股東實(shí)現(xiàn)自己權(quán)益的過程。
  ▲分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和股票股利兩種。
  ▲目前,上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息,主要是通過中國(guó)結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)進(jìn)行的,投資者領(lǐng)取紅股、股息無需辦理其他申領(lǐng)手續(xù),紅股、股息由交易清算系統(tǒng)自動(dòng)派到投資者賬上。
  【例題·多選題】分紅派息的形式主要有( )。
  A.現(xiàn)金股利
  B.股票股利
  C.分配認(rèn)股權(quán)證
  D.分配優(yōu)先認(rèn)股權(quán)
  『正確答案』AB
  『答案解析』分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和股票股利兩種。
  (一)A股、B股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排  A股 B股
  申請(qǐng)材料送交日(T-5日前) 申請(qǐng)材料送交日(T-5日前)
  中國(guó)結(jié)算上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日(T-3日前) 中國(guó)結(jié)算公司上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日(T-3日前)
  向證券交易所提交公告申請(qǐng)日(T-1日前) 向證券交易所提交公告申請(qǐng)日(T-1日前)
  公告刊登日(T日) 公告刊登日(T日)
  權(quán)益登記日(T+3日) 最后交易日(T+3日)
  除息日(T+4日) 權(quán)益登記日(T+6日)
  發(fā)放日(T+8日) 發(fā)放日(T+11日)
  【例1·單選題】以下關(guān)于A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排的說法,錯(cuò)誤的有( )。
  A. T日為公告刊登日
  B. T-5日前為申請(qǐng)材料送交日
  C. T-1日前為向證券交易所提交公告申請(qǐng)日
  D. T-2日前為中國(guó)結(jié)算公司上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日
  『正確答案』D
  『答案解析』中國(guó)結(jié)算上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日是T-3日前,D的說法有誤。
  【例2?多選題】以下有關(guān)上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程安排,正確的有( )。
  A.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日(T-3日前)
  B.公告刊登日(T日)
  C.權(quán)益登記日(T+3日)
  D.現(xiàn)金紅利發(fā)放日(T+8日)
  『正確答案』AB
  『答案解析』B股的權(quán)益登記日(T+6日),現(xiàn)金紅利發(fā)放日(T+11日)。
  (二)A股、B股送股日程安排 A股 B股
  申請(qǐng)材料送交日為T-5日前 申請(qǐng)材料送交日為T-5日前
  結(jié)算公司核準(zhǔn)答復(fù)日為T-3日前 結(jié)算公司核準(zhǔn)答復(fù)日為T-3日前
  向證券交易所提交公告申請(qǐng)日為T-1日前 向證券交易所提交公告申請(qǐng)日為T-1日前
  公告刊登日為T日 公告刊登日為T日
  股權(quán)登記日為T+3日 最后交易日為T+3日
  股權(quán)登記日為T+6日
  【例題·多選題】上海證券交易所市場(chǎng)A股和B股送股日程安排不同的日期有( )。
  A.T-1日前 B.T日
  C.T+3日 D.T+6日
  『正確答案』CD
  『答案解析』上海證券交易所市場(chǎng)A股和B股送股日程安排不同的日期是:T+3日、T+6日。
  二、配股繳款
  股東配股繳款的過程既是公司發(fā)行新股籌資的過程,也是股東行使優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的過程。
  (一)配股權(quán)證及其派發(fā)、登記
  ▲配股權(quán)證是上市公司給予其老股東的一種認(rèn)購(gòu)該公司股份的權(quán)利證明。
  ▲在現(xiàn)階段,我國(guó)A股的配股權(quán)證不掛牌交易,不允許轉(zhuǎn)托管。
  (二)認(rèn)購(gòu)配股繳款的操作流程(掌握)
  目前,配股是利用證券交易所交易系統(tǒng)來實(shí)施的。
  1.上海證券交易所配股操作流程
  【例題·判斷題】在配股繳款過程中,證券公司不得向客戶收取傭金、過戶費(fèi)和印花稅等交易費(fèi)用。()
  A.正確  B.錯(cuò)誤
  『正確答案』A
  『答案解析』在配股繳款過程中,證券公司不得向客戶收取傭金、過戶費(fèi)和印花稅等交易費(fèi)用。
  2.深圳證券交易所配股操作流程
  (1)在股權(quán)登記日(R日)收市后,證券營(yíng)業(yè)部接收股份結(jié)算信息庫(kù)中的配股權(quán)證數(shù)據(jù),即證券營(yíng)業(yè)部根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶中的持股量,按配股比例給予相應(yīng)的權(quán)證數(shù)量。
  (2)配股認(rèn)購(gòu)于R+1日開始,認(rèn)購(gòu)期為5個(gè)工作日。逾期不認(rèn)購(gòu),視同放棄。上市公司(或保薦機(jī)構(gòu))在配股繳款期內(nèi)應(yīng)至少刊登3次《配股提示性公告》。投資者可以多次申報(bào),可以撤單,如超過配股數(shù)量,超過部分不予確認(rèn)(與上交所相同)。配股發(fā)行不向投資者收取手續(xù)費(fèi)。
  (3)配股繳款結(jié)束后(即R+7日),公司股票及其衍生品種恢復(fù)交易。
  【例題·判斷題】深圳證券交易所規(guī)定,無論配股發(fā)行成功與否,中國(guó)結(jié)算公司都會(huì)在恢復(fù)交易的首日(R+7日)進(jìn)行除權(quán)。 ( )
  A.正確 B.錯(cuò)誤
  『正確答案』B
  『答案解析』如配股發(fā)行成功,中國(guó)結(jié)算公司在恢復(fù)交易的首日(R+7日)進(jìn)行除權(quán),并根據(jù)配股結(jié)果辦理資金劃撥,將配股認(rèn)購(gòu)資金劃入主承銷商結(jié)算備付金賬戶;如配股發(fā)行失敗,中國(guó)結(jié)算公司在恢復(fù)交易的首日(R+7日)不進(jìn)行除權(quán),并將配股認(rèn)購(gòu)本金及利息退還到結(jié)算參與人結(jié)算備付金賬戶。
  概念 上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)是指利用網(wǎng)絡(luò)與通信技術(shù),為上市公司股東非現(xiàn)場(chǎng)行使股東大會(huì)表決權(quán)提供服務(wù)的信息技術(shù)系統(tǒng)。
  應(yīng)向股東提供網(wǎng)絡(luò)投票方式的事項(xiàng) ①上市公司發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換公司債券及證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他證券品種。
  ②上市公司重大資產(chǎn)重組。
  ③上市公司以超過當(dāng)次募集資金金額10%以上的閑置資金暫時(shí)用于補(bǔ)充流動(dòng)資金。
  ④上市公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。
  ⑤股東以其持有的上市公司股權(quán)償還其所欠上市公司債務(wù)。
  ⑥對(duì)上市公司和社會(huì)公眾股股東利益有重大影響的相關(guān)事項(xiàng)。
  ⑦上市公司章程規(guī)定需要提供網(wǎng)絡(luò)投票方式的事項(xiàng)。
  ⑧證券交易所要求提供網(wǎng)絡(luò)投票方式的事項(xiàng)。
  有權(quán)投票的股東 股東大會(huì)股權(quán)登記日登記在冊(cè)的所有股東
  【例題·多選題】上海證券交易所規(guī)定,上市公司召開股東大會(huì)審議下列()事項(xiàng)的,應(yīng)當(dāng)向股東提供網(wǎng)絡(luò)投票方式。
  A. 上市公司重大資產(chǎn)重組
  B. 上市公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃
  C. 上市公司以超過當(dāng)次募集資金金額5%以上的閑置資金暫時(shí)用于補(bǔ)充流動(dòng)資金
  D. 股東以其持有的上市公司股權(quán)償還其所欠上市公司債務(wù)
  『正確答案』ABD
  『答案解析』C正確的說法應(yīng)該是:上市公司以超過當(dāng)次募集資金金額10%以上的閑置資金暫時(shí)用于補(bǔ)充流動(dòng)資金。
  (一)滬深證券交易所的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)
  (二)中國(guó)結(jié)算公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)
  第一步,自行在網(wǎng)上注冊(cè),取得系統(tǒng)實(shí)時(shí)配發(fā)的網(wǎng)上用戶名和身份確認(rèn)碼,并選擇股票托管的證券公司等身份驗(yàn)證機(jī)構(gòu)。
  第二步,攜帶本人有效身份證件、證券賬戶卡到身份驗(yàn)證機(jī)構(gòu)柜臺(tái)辦理身份驗(yàn)證手續(xù),以激活其網(wǎng)上用戶名。只有通過身份驗(yàn)證后,投資者才可參與有關(guān)網(wǎng)絡(luò)服務(wù)。系統(tǒng)對(duì)投資者辦理身份驗(yàn)證與進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票不收取任何費(fèi)用。
  網(wǎng)絡(luò)投票的流程:
  (1)登錄網(wǎng)站www.chinaclear.cn。
  (2)輸入網(wǎng)上用戶名、密碼及附加碼。
  (3)點(diǎn)擊“投票表決”下的“網(wǎng)上行權(quán)”。
  (4)瀏覽股東大會(huì)列表,選擇具體的投票參與方式。
  (5)進(jìn)行投票。
  【例題·單選題】上海證券交易所進(jìn)行股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票時(shí),申報(bào)股數(shù)用來代表表決意見,申報(bào)( )股代表?xiàng)墮?quán)。
  A.0  B.1
  C.2  D.3
  『正確答案』D
  『答案解析』上海證券交易所進(jìn)行股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票時(shí),申報(bào)股數(shù)用來代表表決意見,申報(bào)3股代表?xiàng)墮?quán)。

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