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2013年證券從業(yè)資格考試《證券交易》考前輔導(dǎo):第五章

來源:233網(wǎng)校 2013年10月4日

第二節(jié) 分紅派息、配股及股東大會網(wǎng)絡(luò)投票

  一、分紅派息(掌握)
  ▲分紅派息主要是上市公司向其股東派發(fā)紅利和股息的過程,也是股東實現(xiàn)自己權(quán)益的過程。
  ▲分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和股票股利兩種。
  ▲目前,上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息,主要是通過中國結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)進行的,投資者領(lǐng)取紅股、股息無需辦理其他申領(lǐng)手續(xù),紅股、股息由交易清算系統(tǒng)自動派到投資者賬上。
  【例題·多選題】分紅派息的形式主要有( )。
  A.現(xiàn)金股利
  B.股票股利
  C.分配認股權(quán)證
  D.分配優(yōu)先認股權(quán)
  『正確答案』AB
  『答案解析』分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和股票股利兩種。
  (一)A股、B股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排  A股 B股
  申請材料送交日(T-5日前) 申請材料送交日(T-5日前)
  中國結(jié)算上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日(T-3日前) 中國結(jié)算公司上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日(T-3日前)
  向證券交易所提交公告申請日(T-1日前) 向證券交易所提交公告申請日(T-1日前)
  公告刊登日(T日) 公告刊登日(T日)
  權(quán)益登記日(T+3日) 最后交易日(T+3日)
  除息日(T+4日) 權(quán)益登記日(T+6日)
  發(fā)放日(T+8日) 發(fā)放日(T+11日)
  【例1·單選題】以下關(guān)于A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排的說法,錯誤的有( )。
  A. T日為公告刊登日
  B. T-5日前為申請材料送交日
  C. T-1日前為向證券交易所提交公告申請日
  D. T-2日前為中國結(jié)算公司上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日
  『正確答案』D
  『答案解析』中國結(jié)算上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日是T-3日前,D的說法有誤。
  【例2?多選題】以下有關(guān)上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程安排,正確的有( )。
  A.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日(T-3日前)
  B.公告刊登日(T日)
  C.權(quán)益登記日(T+3日)
  D.現(xiàn)金紅利發(fā)放日(T+8日)
  『正確答案』AB
  『答案解析』B股的權(quán)益登記日(T+6日),現(xiàn)金紅利發(fā)放日(T+11日)。
  (二)A股、B股送股日程安排 A股 B股
  申請材料送交日為T-5日前 申請材料送交日為T-5日前
  結(jié)算公司核準(zhǔn)答復(fù)日為T-3日前 結(jié)算公司核準(zhǔn)答復(fù)日為T-3日前
  向證券交易所提交公告申請日為T-1日前 向證券交易所提交公告申請日為T-1日前
  公告刊登日為T日 公告刊登日為T日
  股權(quán)登記日為T+3日 最后交易日為T+3日
  股權(quán)登記日為T+6日
  【例題·多選題】上海證券交易所市場A股和B股送股日程安排不同的日期有( )。
  A.T-1日前 B.T日
  C.T+3日 D.T+6日
  『正確答案』CD
  『答案解析』上海證券交易所市場A股和B股送股日程安排不同的日期是:T+3日、T+6日。
  二、配股繳款
  股東配股繳款的過程既是公司發(fā)行新股籌資的過程,也是股東行使優(yōu)先認股權(quán)的過程。
  (一)配股權(quán)證及其派發(fā)、登記
  ▲配股權(quán)證是上市公司給予其老股東的一種認購該公司股份的權(quán)利證明。
  ▲在現(xiàn)階段,我國A股的配股權(quán)證不掛牌交易,不允許轉(zhuǎn)托管。
  (二)認購配股繳款的操作流程(掌握)
  目前,配股是利用證券交易所交易系統(tǒng)來實施的。
  1.上海證券交易所配股操作流程
  【例題·判斷題】在配股繳款過程中,證券公司不得向客戶收取傭金、過戶費和印花稅等交易費用。()
  A.正確  B.錯誤
  『正確答案』A
  『答案解析』在配股繳款過程中,證券公司不得向客戶收取傭金、過戶費和印花稅等交易費用。
  2.深圳證券交易所配股操作流程
  (1)在股權(quán)登記日(R日)收市后,證券營業(yè)部接收股份結(jié)算信息庫中的配股權(quán)證數(shù)據(jù),即證券營業(yè)部根據(jù)每個股東股票賬戶中的持股量,按配股比例給予相應(yīng)的權(quán)證數(shù)量。
  (2)配股認購于R+1日開始,認購期為5個工作日。逾期不認購,視同放棄。上市公司(或保薦機構(gòu))在配股繳款期內(nèi)應(yīng)至少刊登3次《配股提示性公告》。投資者可以多次申報,可以撤單,如超過配股數(shù)量,超過部分不予確認(與上交所相同)。配股發(fā)行不向投資者收取手續(xù)費。
  (3)配股繳款結(jié)束后(即R+7日),公司股票及其衍生品種恢復(fù)交易。
  【例題·判斷題】深圳證券交易所規(guī)定,無論配股發(fā)行成功與否,中國結(jié)算公司都會在恢復(fù)交易的首日(R+7日)進行除權(quán)。 ( )
  A.正確 B.錯誤
  『正確答案』B
  『答案解析』如配股發(fā)行成功,中國結(jié)算公司在恢復(fù)交易的首日(R+7日)進行除權(quán),并根據(jù)配股結(jié)果辦理資金劃撥,將配股認購資金劃入主承銷商結(jié)算備付金賬戶;如配股發(fā)行失敗,中國結(jié)算公司在恢復(fù)交易的首日(R+7日)不進行除權(quán),并將配股認購本金及利息退還到結(jié)算參與人結(jié)算備付金賬戶。
  概念 上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)是指利用網(wǎng)絡(luò)與通信技術(shù),為上市公司股東非現(xiàn)場行使股東大會表決權(quán)提供服務(wù)的信息技術(shù)系統(tǒng)。
  應(yīng)向股東提供網(wǎng)絡(luò)投票方式的事項 ①上市公司發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換公司債券及證監(jiān)會認可的其他證券品種。
  ②上市公司重大資產(chǎn)重組。
  ③上市公司以超過當(dāng)次募集資金金額10%以上的閑置資金暫時用于補充流動資金。
  ④上市公司股權(quán)激勵計劃。
  ⑤股東以其持有的上市公司股權(quán)償還其所欠上市公司債務(wù)。
  ⑥對上市公司和社會公眾股股東利益有重大影響的相關(guān)事項。
  ⑦上市公司章程規(guī)定需要提供網(wǎng)絡(luò)投票方式的事項。
  ⑧證券交易所要求提供網(wǎng)絡(luò)投票方式的事項。
  有權(quán)投票的股東 股東大會股權(quán)登記日登記在冊的所有股東
  【例題·多選題】上海證券交易所規(guī)定,上市公司召開股東大會審議下列()事項的,應(yīng)當(dāng)向股東提供網(wǎng)絡(luò)投票方式。
  A. 上市公司重大資產(chǎn)重組
  B. 上市公司股權(quán)激勵計劃
  C. 上市公司以超過當(dāng)次募集資金金額5%以上的閑置資金暫時用于補充流動資金
  D. 股東以其持有的上市公司股權(quán)償還其所欠上市公司債務(wù)
  『正確答案』ABD
  『答案解析』C正確的說法應(yīng)該是:上市公司以超過當(dāng)次募集資金金額10%以上的閑置資金暫時用于補充流動資金。
  (一)滬深證券交易所的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)
  (二)中國結(jié)算公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)
  第一步,自行在網(wǎng)上注冊,取得系統(tǒng)實時配發(fā)的網(wǎng)上用戶名和身份確認碼,并選擇股票托管的證券公司等身份驗證機構(gòu)。
  第二步,攜帶本人有效身份證件、證券賬戶卡到身份驗證機構(gòu)柜臺辦理身份驗證手續(xù),以激活其網(wǎng)上用戶名。只有通過身份驗證后,投資者才可參與有關(guān)網(wǎng)絡(luò)服務(wù)。系統(tǒng)對投資者辦理身份驗證與進行網(wǎng)絡(luò)投票不收取任何費用。
  網(wǎng)絡(luò)投票的流程:
  (1)登錄網(wǎng)站www.chinaclear.cn。
  (2)輸入網(wǎng)上用戶名、密碼及附加碼。
  (3)點擊“投票表決”下的“網(wǎng)上行權(quán)”。
  (4)瀏覽股東大會列表,選擇具體的投票參與方式。
  (5)進行投票。
  【例題·單選題】上海證券交易所進行股東大會網(wǎng)絡(luò)投票時,申報股數(shù)用來代表表決意見,申報( )股代表棄權(quán)。
  A.0  B.1
  C.2  D.3
  『正確答案』D
  『答案解析』上海證券交易所進行股東大會網(wǎng)絡(luò)投票時,申報股數(shù)用來代表表決意見,申報3股代表棄權(quán)。

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