第五節　期貨交易的中間介紹

　　一、證券公司中間介紹業務（熟悉）
　　期貨交易包括商品期貨交易和金融期貨交易。根據我國現行相關制度規定，證券公司不能直接代理客戶進行期貨買賣，但可以從事期貨交易的中間介紹業務，可稱其為介紹經紀商（IB）。
　　證券公司為期貨公司提供中間介紹業務，就是指證券公司接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關服務的業務活動。
　　二、證券公司提供中間介紹業務的資格條件與業務范圍（熟悉）
　　（一）資格條件
　　（1）申請日前6個月各項風險控制指標符合規定標準。
　　（2）已按規定建立客戶交易結算資金第三方存管制度。
　　（3）全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定的標準。
　　（4）配備必要的業務人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業務的營業部至少有2名具有期貨從業人員資格的業務人員。
　　（5）已按規定建立健全與介紹業務相關的業務規則、內部控制、風險隔離及合規檢查等制度。
　　（6）具有滿足業務需要的技術系統。
　　（7）中國證監會根據市場發展情況和審慎監管原則規定的其他條件。
　　（二）業務范圍
　　1.證券公司受期貨公司委托從事介紹業務，應當提供下列服務：
　　（1）協助辦理開戶手續。
　　（2）提供期貨行情信息、交易設施。
　　（3）中國證監會規定的其他服務。
　　★證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。
　　2.證券公司從事介紹業務，應當與期貨公司簽訂書面委托協議。委托協議應當載明下列事項：
　　（1）介紹業務的范圍。
　　（2）執行期貨保證金安全存管制度的措施。
　　（3）介紹業務對接規則。
　　（4）客戶投訴的接待處理方式。
　　（5）報酬支付及相關費用的分擔方式。
　　（6）違約責任。
　　（7）中國證監會規定的其他事項。
　　【例題·多選題】證券公司受期貨公司委托從事介紹業務，應當提供下列（）服務。
　　A.協助辦理開戶手續
　　B.代理客戶進行期貨交易
　　C.提供期貨行情信息、交易設施
　　D.代期貨公司、客戶收付期貨保證金
　　『正確答案』AC
　　『答案解析』證券公司受期貨公司委托從事介紹業務，應當提供下列服務：（1）協助辦理開戶手續。（2）提供期貨行情信息、交易設施。（3）中國證監會規定的其他服務。
　　三、證券公司提供中間介紹業務的業務規則（掌握）
　　1、相關規定
　　▲證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業務，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業務。
　　▲證券公司與期貨公司應當獨立經營，保持財務、人員、經營場所等分開隔離。
　　2、證券公司應公開信息
　　（1）受托從事的介紹業務范圍。
　　（2）從事介紹業務的管理人員和業務人員的名單和照片。
　　（3）期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式。
　　（4）客戶開戶和交易流程、出入金流程。
　　（5）交易結算結果查詢方式。（6）中國證監會規定的其他信息。
　　3、禁止事項
　　（1）不得作獲利保證、共擔風險等承諾。
　　（2）不得虛假宣傳，誤導客戶。
　　（3）不得代客戶下達交易指令。
　　（4）不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易。
　　（5）不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。
　　（6）不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。
　　【例題·多選題】在提供中間介紹業務時，證券公司的禁止行為有（）。
　　A.代客戶下達交易指令
　　B.利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易
　　C.代客戶接收、保管或者修改交易密碼
　　D.直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保
　　『正確答案』ABCD
　　『答案解析』本題考查證券公司在提供中間介紹業務時的禁止行為。

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