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2013年證券從業資格考試《證券交易》考前輔導:第五章

來源:233網校 2013年10月4日

第五節 期貨交易的中間介紹

  一、證券公司中間介紹業務(熟悉)
  期貨交易包括商品期貨交易和金融期貨交易。根據我國現行相關制度規定,證券公司不能直接代理客戶進行期貨買賣,但可以從事期貨交易的中間介紹業務,可稱其為介紹經紀商(IB)。
  證券公司為期貨公司提供中間介紹業務,就是指證券公司接受期貨公司委托,為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關服務的業務活動。
  二、證券公司提供中間介紹業務的資格條件與業務范圍(熟悉)
  (一)資格條件
  (1)申請日前6個月各項風險控制指標符合規定標準。
  (2)已按規定建立客戶交易結算資金第三方存管制度。
  (3)全資擁有或者控股一家期貨公司,或者與一家期貨公司被同一機構控制,且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定的標準。
  (4)配備必要的業務人員,公司總部至少有5名、擬開展介紹業務的營業部至少有2名具有期貨從業人員資格的業務人員。
  (5)已按規定建立健全與介紹業務相關的業務規則、內部控制、風險隔離及合規檢查等制度。
  (6)具有滿足業務需要的技術系統。
  (7)中國證監會根據市場發展情況和審慎監管原則規定的其他條件。
  (二)業務范圍
  1.證券公司受期貨公司委托從事介紹業務,應當提供下列服務:
  (1)協助辦理開戶手續。
  (2)提供期貨行情信息、交易設施。
  (3)中國證監會規定的其他服務。
  ★證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割,不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金,不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。
  2.證券公司從事介紹業務,應當與期貨公司簽訂書面委托協議。委托協議應當載明下列事項:
  (1)介紹業務的范圍。
  (2)執行期貨保證金安全存管制度的措施。
  (3)介紹業務對接規則。
  (4)客戶投訴的接待處理方式。
  (5)報酬支付及相關費用的分擔方式。
  (6)違約責任。
  (7)中國證監會規定的其他事項。
  【例題·多選題】證券公司受期貨公司委托從事介紹業務,應當提供下列()服務。
  A.協助辦理開戶手續
  B.代理客戶進行期貨交易
  C.提供期貨行情信息、交易設施
  D.代期貨公司、客戶收付期貨保證金
  『正確答案』AC
  『答案解析』證券公司受期貨公司委托從事介紹業務,應當提供下列服務:(1)協助辦理開戶手續。(2)提供期貨行情信息、交易設施。(3)中國證監會規定的其他服務。
  三、證券公司提供中間介紹業務的業務規則(掌握)
  1、相關規定
  ▲證券公司只能接受其全資擁有或者控股的,或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業務,不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業務。
  ▲證券公司與期貨公司應當獨立經營,保持財務、人員、經營場所等分開隔離。
  2、證券公司應公開信息
  (1)受托從事的介紹業務范圍。
  (2)從事介紹業務的管理人員和業務人員的名單和照片。
  (3)期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式。
  (4)客戶開戶和交易流程、出入金流程。
  (5)交易結算結果查詢方式。(6)中國證監會規定的其他信息。
  3、禁止事項
  (1)不得作獲利保證、共擔風險等承諾。
  (2)不得虛假宣傳,誤導客戶。
  (3)不得代客戶下達交易指令。
  (4)不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易。
  (5)不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。
  (6)不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。
  【例題·多選題】在提供中間介紹業務時,證券公司的禁止行為有()。
  A.代客戶下達交易指令
  B.利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易
  C.代客戶接收、保管或者修改交易密碼
  D.直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保
  『正確答案』ABCD
  『答案解析』本題考查證券公司在提供中間介紹業務時的禁止行為。

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