要點(diǎn)三
一、證券賬戶管理開立證券賬戶是投資者進(jìn)行證券交易的先決條件。
中國結(jié)算公司對(duì)證券賬戶實(shí)施統(tǒng)一管理，投資者證券賬戶由中國結(jié)算上海分公司、深圳分公司及中國結(jié)算公司委托的開戶代理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)開立。
開戶代理機(jī)構(gòu)是指中國結(jié)算公司委托代理證券賬戶開戶業(yè)務(wù)的證券公司、商業(yè)銀行及中國結(jié)算公司境外B股結(jié)算會(huì)員。
【例題6·單選題】
根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司《證券賬戶管理規(guī)則》的規(guī)定，( )對(duì)證券賬戶實(shí)施統(tǒng)一管理。
A．中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
B．中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司
C．中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司
D．中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司委托的開戶代理機(jī)構(gòu)
【答案】A
要點(diǎn)四
(一)證券賬戶的種類一是按照交易場(chǎng)所劃分，分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶。
二是按照賬戶用途劃分，分為人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶、證券投資基金賬戶、創(chuàng)業(yè)板交易賬戶和其他賬戶。
1．人民幣普通股票賬戶
人民幣普通股票賬戶簡稱“A股賬戶”，其開立僅限于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章允許買賣A股的境內(nèi)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者。
A股賬戶按持有人分為：自然人證券賬戶、一般機(jī)構(gòu)證券賬戶、證券公司自營證券賬戶和基金管理公司的證券投資基金專用證券賬戶。
A股賬戶是我國目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶，既可用于買賣人民幣普通股票，也可用于買賣債券、上市基金、權(quán)證等各類證券。
2．人民幣特種股票賬戶
人民幣特種股票賬戶簡稱B股賬戶，是專門為投資者買賣人民幣特種股票而設(shè)置的。B股賬戶按持有人可以分為：境內(nèi)投資者證券賬戶和境外投資者證券賬戶。
3．證券投資基金賬戶
【例題7·判斷題】人民幣普通股票賬戶簡稱“A股賬戶”，其開立僅限于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章允許買賣A股的境內(nèi)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者。( )
A．(對(duì))
B．(錯(cuò))
【答案】A(對(duì))
【例題8·判斷題】
人民幣特種股票賬戶簡稱“B股賬戶”是專門為投資者買賣人民幣特種股票(B股，也稱為境內(nèi)上市外資股)而設(shè)置的。( )
A．(對(duì))
B．(錯(cuò))
【答案】A(對(duì))
要點(diǎn)五
(二)開立證券賬戶的基本原則合法性原則和真實(shí)性原則。
要點(diǎn)六
(三)證券賬戶開立流程和規(guī)定
1．證券公司和基金管理公司等特殊法人機(jī)構(gòu)開立證券賬戶，由中國結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。這類特殊法人機(jī)構(gòu)投資者需要前往中國結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司現(xiàn)場(chǎng)辦理開戶手續(xù)。
2．自然人及一般機(jī)構(gòu)開立證券賬戶，可以通過中國結(jié)算公司委托的分布在全國各地的開戶代理機(jī)構(gòu)辦理。目前多數(shù)證券公司營業(yè)部都取得了開戶代理資格，可以代理中國結(jié)算公司為投資者開立證券賬戶。
3．目前，上海證券賬戶當(dāng)日開立，次一交易日生效。深圳證券賬戶當(dāng)日開立，當(dāng)日即可用于交易。
【例題9·單選題】
上海證券賬戶當(dāng)日開立，( )生效。
A．當(dāng)日
B．次一交易日
C．第二個(gè)工作日
D．第二天
【答案】B
【例題10·單選題】
深圳證券賬戶當(dāng)日開立，( )即可用于交易。
A．當(dāng)日
B．第二天
C．次一交易日
D．第二個(gè)工作日
【答案】A
(四)證券賬戶管理的其他內(nèi)容
真題推薦：2001-2013年證券考試真題匯總
最新推薦：2014證券考試指南|考試時(shí)間|報(bào)名時(shí)間|報(bào)考條件|教材|科目
課程輔導(dǎo)：為方便廣大學(xué)員充分備考，233網(wǎng)校“2014年證券從業(yè)HD高清課件”開始招生，輔導(dǎo)課程：證券VIP班，套餐班，精講班，沖刺班，習(xí)題班。
