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2002年證券資格考試交易真題答案(一)

來源:233網校 2002年5月16日

第三部分:是非題
請在下列題目中選擇最適合的答案,每題0.5分.

1.證券服務部可以由證券公司和其他機構聯營或委托經營.
1.正確 2.錯誤

2.收益率在債券回購交易中對于以券融資方面而言代表其固定的收益,對于以資融券方面而言是其固定的融資成本.
1.正確 2.錯誤

3.根據有關規定,證券交易所每年向證監會報送一次各家會員的證券自營業務情況.
1.正確 2.錯誤

4.證券從業人員可以買賣經批準發行的國債、基金.
1.正確 2.錯誤

5.新股網上競價發行的發行價是競價決定的.
1.正確 2.錯誤

6.證券公司的經紀業務和自營業務都具有同樣的風險性.
1.正確 2.錯誤

7.證券公司以獲取更多的傭金為目的,誘導顧客進行不必要的證券買賣的行為屬于操縱市場行為.
1.正確 2.錯誤

8.在例行日交割、交收方式中,交割、交收的時間是由證券公司和投資者商定的.
1.正確 2.錯誤

9.從目前我國證券市場的實際情況來看,信用交易主要以融券方式為主.
1.正確 2.錯誤

10.從事自營業務的證券公司可以自主決定是否買入或賣出某種證券,交易行為具有自主性.
1.正確 2.錯誤

11.在特殊情況下,從事自營業務的證券公司才可以自主決定是否買入或賣出某種證券.
1.正確 2.錯誤

12.證券公司進行證券自營買賣,其收益主要來源于低買高賣的價差以及代理業務手續費.
1.正確 2.錯誤

13.個人投資者可以用化名開設資金賬戶和股票賬戶.
1.正確 2.錯誤

14.證券交易所管理人員可以開立股票賬戶.
1.正確 2.錯誤

15.證券回購交易的標準券是一種非虛擬的回購綜合債券.
1.正確 2.錯誤

16.折算率是根據同券種現貨市場價格來加以確定的.用現券市場價格來確定折算率從理論上來講比較合理.
1.正確 2.錯誤

17.信息技術人員可以兼職,但不得從事交易及清算等工作.
1.正確 2.錯誤

18.系統管理密碼和數據庫管理密碼應分開管理,但可有同一人掌管.
1.正確 2.錯誤

19.證券公司欲取得證券自營業務資格,應當具備的條件之一是:2/3以上的高級管理人員和主要業務人員獲得中國證監會頒發的“證券業從業人員資格證書”.
1.正確 2.錯誤

20.證券公司在代理客戶進行回購交易時產生的一切風險須由客戶承擔.
1.正確 2.錯誤

21.證券經紀業務的對象是發出委托指令的客戶.
1.正確 2.錯誤

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