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2003年證券交易模擬測試3

來源:233網(wǎng)校 2006年6月22日


26。根據(jù)有關(guān)規(guī)定,如果()是尚未公開的信息,那么屬于內(nèi)幕信息。
1。發(fā)行人實(shí)施股票的二次發(fā)行
2。發(fā)行人因無支付能力而發(fā)生相當(dāng)于被退票人流動資金的1%的大額銀行退票
3。發(fā)行人的4/10的董事發(fā)生變動
4。發(fā)行人重大的購置金額較大的生產(chǎn)經(jīng)營的主要設(shè)備的決定
5。發(fā)行人申請破產(chǎn)的決定

27。根據(jù)有關(guān)規(guī)定,()屬于內(nèi)幕人員。
1。發(fā)行人董事會決議的打字員
2。證券監(jiān)督管理部門審查發(fā)行人上報材料的有關(guān)人員
3。通過報刊資料獲悉發(fā)行人經(jīng)營狀況的有關(guān)人員
4。為發(fā)行人進(jìn)行審計的注冊會計師

28。投資者發(fā)出委托指令的形式有()。
1。當(dāng)面委托
2。代理委托
3。電話委托
4。函電委托
5。自助委托

29。禁止任何金融機(jī)構(gòu)以()等方式從事證券回購交易。
1。租債券
2。借債券
3。租股票
4。借股票

30。風(fēng)險準(zhǔn)備金提存的用途主要為()。
1。彌補(bǔ)證券交易及其他業(yè)務(wù)因事故而發(fā)生的損失
2。賠償因證券公司的失誤而對客戶造成的損失
3。補(bǔ)償自營買賣中的損失
4。增加證券公司可供分配的資金

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