42。與經(jīng)紀業(yè)務(wù)相比較，自營業(yè)務(wù)在交易行為上具有非自主性。
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43。證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的對象是發(fā)出委托指令的客戶。
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44。從事自營業(yè)務(wù)的證券公司可以自主決定是否買入或賣出某種證券，交易行為具有自主性。
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45。投資者可以以個人名義開設(shè)法人賬戶
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46。證券公司申請設(shè)立證券營業(yè)部應(yīng)經(jīng)過申請籌建和營業(yè)兩個階段。
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47。系統(tǒng)保障風(fēng)險的防范應(yīng)從交易保障系統(tǒng)的條件、數(shù)量和質(zhì)量等幾個方面著手。
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48。證券交易傭金全部是證券經(jīng)紀商的業(yè)務(wù)收入。
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49。證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存5年。
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50。證券公司進行證券自營買賣，其收益主要來源于低買高賣的價差以及代理業(yè)務(wù)手續(xù)費。
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51。我國國債回購目前采用T+0回轉(zhuǎn)交易和T+0交割、交收。
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52。證券營業(yè)部是證券公司全資附屬的法人機構(gòu)，不得以合資、合作方式設(shè)立；但可以以承包和租賃方式經(jīng)營。
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53。上海證券交易所規(guī)定，回購交易的委托數(shù)量必須是10萬元整。
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54。證券公司擬設(shè)立的證券服務(wù)部與其歸屬的證券營業(yè)部可不在同一省級行政區(qū)。
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55。證券從業(yè)人員可以開立國債、基金賬戶。
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56。個人投資者可以用化名開設(shè)資金賬戶和股票賬戶。
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57。認股權(quán)證的交易都是在證券交易所進行的。
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58。信息技術(shù)人員可以兼職，但不得從事交易及清算等工作。
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59。證券公司在進行自營買賣時，可根據(jù)市場情況，自主決定價格。
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60。在證券回購交易中，資金需求方要經(jīng)過兩次交易契約行為，而資金供應(yīng)方只經(jīng)過一次。
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61。欲申請自營業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)制作并向中國證監(jiān)會報送的有關(guān)文件包括：工商行政管理部門頒發(fā)的“企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照（副本）”、由機構(gòu)批設(shè)機關(guān)核準的公司章程等。
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62。非交易性過戶要根據(jù)受讓總數(shù)按當天收盤價繳納規(guī)定標準的印花稅。
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63。按照深圳證券交易所會員法人結(jié)算辦理流程，會員法人要選定結(jié)算銀行，開立資金往來賬戶。
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64。以券融資就是債券持有人將手中持有的債券作為抵押品以取得一定資金的行為。
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65。證券營業(yè)部是證券公司全資附屬的法人機構(gòu)，不得以合資、合作方式設(shè)立；不得以承包、租賃方式經(jīng)營。
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66。證券交易所管理人員可以開立股票賬戶。
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67。證券自營業(yè)務(wù)是指上市公司以盈利為目的并以自己的資金和賬戶買賣有價證券的行為。
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68。證券公司以獲取更多的傭金為目的，誘導(dǎo)顧客進行不必要的證券買賣的行為屬于操縱市場行為。
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69。系統(tǒng)管理密碼和數(shù)據(jù)庫管理密碼應(yīng)分開管理，但可有同一人掌管。
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70。委托人在得到證券經(jīng)紀商同意后可以透支。
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