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2001年證券資格考試交易題答案(二)

來源:233網(wǎng)校 2006年6月22日

25.關(guān)于上海證券交易所分紅派息的操作流程,正確的說法有________。
A.投資者領(lǐng)取現(xiàn)金股利時(shí),可像平時(shí)委托買賣股票一樣辦理委托手續(xù),價(jià)格為上市公司公布的每肌股扣稅以后分配金額
B.證券公司營業(yè)柜臺受理委托后,可通過場內(nèi)交易申報(bào)委托賣出
C.“紅利權(quán)”成交直接反映在當(dāng)日清算交割表中
D.投資者在委托日下一日可去營業(yè)柜臺辦理資金交割手續(xù)
E.不得向客戶收取任何費(fèi)用
26.證券公司證券自營業(yè)務(wù)決策的自主性體現(xiàn)在_______方面。
A.交易行為的自主性
B.選擇交易價(jià)格的自主性
C.選擇交易方式的自主性
D.選擇交易品種的自主性
E.選擇交易對手的自主性
27.證券公司申請證券自營業(yè)務(wù)資格,應(yīng)向中國證監(jiān)會報(bào)送下列材料________。
A.中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的“經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)資格申請表”
B.機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)頒發(fā)的“企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照”副本
C.由機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)核準(zhǔn)的公司章程
D.證券自營業(yè)務(wù)內(nèi)部管理制度情況說明
E.由具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所出具的上一年度末凈資產(chǎn)或證券營運(yùn)資金的驗(yàn)資證明
28.下列屬于內(nèi)慕信息的有________。
A.發(fā)行人經(jīng)營政策或經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化
B.發(fā)行人發(fā)生重大的投資行為和重大購置財(cái)產(chǎn)的決定
C.發(fā)行人發(fā)生重大債務(wù)
D.發(fā)行人發(fā)生重大虧損或遭受超過凈資產(chǎn)10%以上的重大虧損
E.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變更
29.證券業(yè)務(wù)的禁止行為包括________。
A.欺詐客戶
B.假借他人名義或以個(gè)人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)
C.將自營賬戶借給他人使用
D.將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作
E.委托其他證券公司代為買賣證券
30.自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部監(jiān)督與檢查的內(nèi)容有________。
A.自營部門與資金、財(cái)會、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)等部門應(yīng)嚴(yán)格分開
B.自營部門應(yīng)建立交易操作記錄制度
C.自營部門定期與財(cái)會部門對賬
D.建立定期報(bào)告制度
E.公司有關(guān)業(yè)務(wù)監(jiān)管

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