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2001年證券資格考試交易題答案(二)

來源:233網校 2006年6月22日

41.對于標準券的說法正確的是________。
A.是一種虛擬的回購綜合債券
B.由各種債券根據一定的折算率折合相加而成
C.標準券的設立簡化了回購品種的設置
D.標準券的設立實現了證券品種的標準化
E.標準券的設立方便了回購交易的開展
42.對于我國證券回購的報價方式,說法正確的有________。
A.證券回購交易雙方在報價時,直接輸入資金年收益率的數值,可省略百分號
B.滬、深兩地證券交易所對最小報價變動單位的規定有所不同
C.上海證券交易所國債回購交易最小報價變動為0.001或其整數倍
D.深圳證券交易所債券回購交易最小報價變動為0.01或其整數倍
E.上海證券交易所債券回購交易最小報價為0.005或其整數倍
43.證券公司申請設立證券營業部,應向中國證監會提交下列材料________。
A.申請報告
B.可行性報告
C.籌建方案
D.籌建負責人名單、簡歷及資格證書
E.公司“經營證券業務許可證”正、副本及復印件
44.證券公司申請證券營業部開業,應向中國證監會提交下列材料________。
A.開業申請報告和籌建情況報告
B.具有證券業務資格的會計師事務所出具的證券營運資金審驗報告
C.證券從業人員的名單、簡歷及資格證書
D.管理制度及內部控制制度
E.營業場所及設備、信息系統的說明材料
45.證券服務部不能從事的業務有________。
A、為客戶直接辦理開戶
B、辦理柜臺委托和交割
C、提供證券交易行情
D、在經營中直接收費
E、接受客戶的全權委托
46.證券服務部的客戶服務內容有________。
A.客戶資料管理
B.對客戶的一般化服務
C.對客戶的個性化服務
D.客戶服務的創新
E.客戶需求調查
47.證券營業部的業務差錯,按業務性質可分為________。
A.出納差錯
B.交易差錯
C.事故性差錯
D.責任性差錯
E.技術性差錯
48.證券營業部對業務差錯的處理原則有________。
A.按差錯性質確定責任
B.按損失大小追究責任
C.建立差錯事故報告制度
D.明確差錯處理程序和審批權限
E.加強內部管理制度
49.證券營業部業務應急的日常準備的內容有________。
A.組織備份
B.數據備份
C.物質備份
D.信息資料備份
E.相關協議
50.證券營業部交易系統常見故障的應急處理有________。
A.自助委托中斷可啟用柜臺委托
B.遠程終端中斷可改用電話自動委托
C.電話自動委托中斷可改用電話報單委托
D.客戶數據丟失可用柜臺單機查閱備份數據
E.銀證轉帳系統故障,應說服客戶待故障排除后再辦理

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