19、在證券經紀關系中，證券經紀商是（　　）。
A、委托人
B、受托人
C、授權人
D、代理人
20、證券經營機構要從事證券經紀業務，一般應具備以下哪些條件：（　　）
A、注冊資本最低限額人民幣五千萬元
B、主要管理人員和業務人員必須具有證券從業資格
C、有健全的管理制度
D、經證券交易所審批通過
21、綜合類證券公司可以經營的證券業務有：（　　）。
A、經紀
B、自營
C、承銷
D、經中國證監會核定的其他證券業務
22、設立綜合類證券公司，必須具備的條件有：（　　）
A、注冊資本最低限額人民幣5億元
B、主要管理人員和業務人員必須具有證券從業資格
C、有固定的經營場所和合格的交易設施
D、有健全的管理制度和規范的自營業務與經紀業務分業管理的體系
23、投資者作為委托人，必須履行下列哪些法律義務（　　）：
A、如實填寫開戶申請書和委托單，并接受經紀商的審查
B、繳存一定的交易結算資金作保證金
C、采取正確的委托手段
D、委托指令一旦發出，在有效期限內，不管市場行情如何變化，只要受托人是按委托內容代理買賣的，都必須無條件接受交易結果，并履行交割清算義務
24、我國證券經營機構在辦理經紀業務中應當堅持的原則有：（　　）。
A、信譽為本
B、客戶至上
C、公平交易
D、代客決策
25、證券經紀商應該承擔的義務包括：（　　）
A、認真與客戶簽訂買賣代理協議
B、堅持了解客戶原則
C、忠實辦理受托業務
D、證券交易指令保證完成
26、證券經紀業務的特點可概括為：（　　）
A、業務對象的廣泛性
B、經紀業務的中介性
C、客戶指令的權威性
D、客戶資料的保密性
27、證券經紀商在代理業務中禁止從事的行為有：（　　）
A、為客戶提供咨詢服務
B、挪用客戶交易結算資金
C、收取不合理傭金
D、接受全權委托
28、證券經營機構從事證券經紀業務時必須遵守的規定包括（　　）。
A、不得撒布謠言和其他公開披露的信息
B、不得為他人操縱市場、內幕交易、欺詐客戶提供方便
C、對客戶的保密義務
D、如實紀錄客戶資金和證券的變化
29、下列哪些人員不得開立股票帳戶：（　　）
A、證券管理機關一般工作人員
B、證券交易所管理人員
C、證券業從業人員
D、其他企事業單位處級領導人員
30、投資者開立證券帳戶必須做到：（　　）
A、準確性
B、全面性
C、合法性
D、真實性
31、個人投資者在開立證券帳戶時，下列哪些事項屬于應該登記的內容（　　）：
A、登記日期
B、個人姓名
C、身份證號碼
D、指定一個繼承人
32、（　　）為證券存管業務。
A、交易過戶
B、非交易過戶
C、分紅派息
D、股票查詢帳戶掛失
33、以委托單為例委托指令的基本要素包括（　）：
A、證券帳號
B、有效期
C、價格
D、委托形式
34、證券買賣委托，從數量角度看，有（　）。
A、市價委托
B、限價委托
C、整數委托
D、零數委托
35、上海證券交易所對參與回購交易進行委托“買賣”的數量規定為交易數量必
須是（　）　。
A、100手
B、10萬元面值標準券
C、1手
D、1000元面值標準券
36、采用限價委托方式要求經紀商必須幫助投資者以：（　）。
A、限價賣出證券
B、高于限價賣出證券
C、低于限價賣出證券
D、低于限價買入證券
37、下面列舉的各種行為中，屬于內幕交易行為的是：（　）
A、內幕人員利用內幕信息買賣證券
B、內幕人員根據內幕信息建議他人買賣證券
C、非內幕人員通過不正當的手段或者其他什么獲得的內幕信息，并根據該信息
買賣證券
D、內幕人員泄露內幕信息，他人利用該信息進行證券買賣
38、（　）行為屬于操縱市場行為。
A、以明示或暗示的方式，約定與其他證券投資者在某一事件內共同買進或賣出某
一種或幾種證券
B、以散布謠言等手段影響證券發行交易
C、在一段時間內，頻繁并且大量的連續買賣某種或某類證券并導致市場價格異常
變動
D、構委托其它證券經營機構代為買賣證券