一、單選題
1.參與交易的各方應當在相同的條件下和平等的機會中進行交易，這是（）原則。
A、公開；B、公正；C、公平；D、前面三個都不對；
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2.證券交易必須遵循公開原則，其核心要求是（）：
A、防止證券交易中的欺詐行為；B、公正地對待證券交易的參與各方。
C、實現市場信息的公開化；D、保證參與交易的各方機會均等。
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3.（）不是金融衍生工具。
A、股票；B、認股權證；C、金融期權；D、金融期貨；
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4.證券經紀業務的對象不是委托合同中的；（）
A、標的物；B、委托的事項；C、交易的對象；D、投資者。
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5、股票期權只有：（）
A、現貨期權；B、期貨期權；C、長期期權；D、即期期權。
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6.我國的證券交易所是依據國家有關法律，經國務院批準設立的提供證券集中競價交易場所的（）的法
A、不以營利為目的；B、以營利為目的；C、不以股票營利為目的；D、以股票營利為目的；
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7.證券登記結算機構對重要原始憑證保存期不得少于：（）
A、5年B、10年C、15年D、20年
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8.我國證券交易所目前采取的組織形式是：（）
A、公司制；B、會員制；C、合伙制；D、事業單位制。
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9、證券交易所撤銷會員資格，須徑：（）
A、會員大會審定；B、理事會審定；C、監察委員會審定；D、證臨會審定。
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10.營A種股票、國績、債務各基金等買賣的席位，稱為（）。
A、有形席位；B、代理度位；C、普通席位；D、特別席位；
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11.由于上市公司經營水平的差異，可能導致對市場變化把握不準，決策或操作失誤而造成經營上的損失，與此相聯系的風險通常稱當（）
A、經營風險；B、技術風險；C、虧損風險；D、市場風險；
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12.據有關規定，證券自營機構負債總額與凈資產之比不得超過。（）
A、10：1B、5：1C、20：1D、15：1
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13.證券交易風險的自律管理包括（）。
A、事先預警、內部自查、事后監督；B、制度建設、實時監控、行業檢查；
C、制度建設、內部監察、行業檢查；D、事先預警、實時監控、事后監督；
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15.（）不是委托人的權利與義務。
A、在經紀商同意條件下可透支交易；B、接受交易結果；
C、履行交割清算義務；D、如實填寫開戶書和委托單，并接受經紀商審查。
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16.證券經紀商是證券交易的（）。
A、主體；B、當事人；C、中介；C、對象；
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17.證券經紀商的主要業務有：（）
A、自營業務；B、基金運營業務；C、委托買賣業務；D、咨詢業務；
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18.（）業務是指證券經營機構通過其設立的證券營業部，接受客戶委托，按照客戶的要求，代理客戶買賣證券的業務。
A、證券自營；B、證券結算；C、證券經紀；D、證券交易；
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19.經紀商應注重自已的職業聲譽及自身資產的（）。
A、質量；B、盈利能力；C、安全性；D、流動性。
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20、（）是認定股東身份的重要憑證，具有證明股東身份的法律效力，同時，也是投資者進行證券交易的先決條件。
A、證券帳戶；B、資金帳戶；C、證券交易交割單；D、交易委托單。
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21、股份公司在新股發行前應做好登記申請工作，在辦理股向股權登記機構提供經過B以上具有從事證券業務資格的律師及其所在律師事務所就有關章的法律意見書。P41
A、1；B、2；C、3；D、4；
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22、投資者申購后，主承銷商根據股票發行公告的有關規定確定認購股數，然后由證券登記結算機構在行結束后根據成交記錄或配售結果自動完成新股登記。這種發行新股權登記方法所適用的新股發行方式為（）
A、上網定價公開發行；B、認購證；C、與儲蓄存款掛鉤；D、全額預繳，比例配售；
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23、自（）起，上海證券交易所開始實行全面指定交易制度。
A、1997年4月1日；B、1998年4月1日；C、1999年4月1日；D、1998年4月1日；
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24、（）不屬于上市后的證券存管業務。
A、非交易過戶；B、交易過戶；C、分紅派息；D、股東名冊登錄。
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25、所謂全面指定竟易制度、是指凡在上海證券交易市場從事證券交易的投資者，均應事先明確指定一家證券營業部作為投資者（）的代理機構，并將本人證券帳戶指定于該機構所屬席位號后方能進行交易的制度。
A、開戶；B、委托；C、清算；D、委托、交易清算。
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26、在托管證券公司制度下，投資者可將其托管股份從一個證券經營機構處轉移到另一個證券經營機構處托管，稱為（）
A、再托管；B、重新托管；C、變更托管；D、轉托管。
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27、深圳證券交易所債券回購的交易單位規定為（）及其整數倍為交易單位
A、1手B、10手C、100手D、1000手
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28、一個交易單位，俗稱“一手”，按現行規定，股票（）股為1手。
A、1；B、10；C、100；D、1000。
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29、深圳證券交易所B股價格變化單位為（）。
A、0。0001港元；B、0。001港元；C、0。01港元；D、0。002港元。
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30、A股的價格變化單位為（）。
A、0.0001元；B、0.001元;C、0.01元;D、0.01。