試題答案[]
31、集合競價時間為每個交易日上午（）。
A、9：00；B、9：15；C、9：25；D、9：30。
試題答案[]
32、B股曾經實行T+A回轉交易制度。（）
A、0；B、1；C、2；D、3。
試題答案[]
33、新股采用競價發行方式的最大缺陷在于：（）
A、市場性；B、一、二級市場的連續性；C、經濟性；D、股價的被操縱性。
試題答案[]
34、新股上崗競價發行，當累計有效申報數量示達到新股實際發行數量時，則所有有效申報按（）
A、各種申報價成交；B、發行底價成交；C、最低申報價成交；D、平均申報介成交。
試題答案[]
35、新股上網競價發行對，每一股票賬戶（）
A、可申報多次；B、可申報兩次；C、只能申報一次；D、申報次數無任何限制。
試題答案[]
36、根據新股上網競價發行和序，新股競價發行申報時，主承銷商為唯一的賣方，其申報數為新股實際發行數，賣出價格為（）
A、實際發行價格；B、第一筆買入申報價；C、平均發行價；D、發行底價；
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37、根據我國現行規定，若采用上網定價發行方式申購新股，則每一股票帳戶申購股票數量不得超過當次發行社會公眾股數量的：（）
A、0.1%;B、0.5%;C、0.8%;D、1%.
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38、新股上網定價發行的申購單位為（）
A、1手（100股）；B、1000股；C、1000股的整數倍；D、社會公眾股發行量的千分之一
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39、在上網定價發行方式，新股發行申購資金的驗資日為（）日。
A、T；B、T+1；C、T+2；D、T+3。
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40、上網申購新股凍結的資金的利息歸：（）
A、發行人所有；B、開戶銀行所有；C、主承銷商所有；D、證券登記公司所有。
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41、關于滬、深兩個交易所配股操作方法，說法正確的是（）。
A、兩個交易所在配股繳款期間，每日閉市后，交易登記結算機構均將配款與當的清算資金同步清算，并于下一個工作日劃給主承銷商； B、兩個交易所在配股繳款期間，每日閉市后，交易所登記結算機構交將配股繳款與當日的清算資金同步劃給主承銷商；
C、上海證券交易所所屬登高結算機構在配股繳款結束后，一次性將通過交易系統認購的配股款劃至主承銷商賬上；而深圳不是；
D、深圳證券交易所所屬登高結算機構在配股繳款結束后，一次性將通過交易系統認購的配股款劃至主承銷商賬上；而上海不是
試題答案[]
42、根據上海證券交易所的業務規則，可流通股的紅股起始交易日為（）。
A、R日；B、R+1日；C、R+2日；D、R+3日；
試題答案[]
43、證券監管部門對經營機構的違規行為處罰最輕的措施是：（）
A、罰款；B、警告；C、沒收非法所得；D、暫停其從事證券業務。
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44、（）不屬于交易費用。
A、承銷費；B、傭金；C、過戶費；D、委托手續費；
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45、根據上海證券交易所的業務規定則，A股的傭金成交金額的（）。
A、3.5‰;B、3‰;C、不高于3.5‰;D、不高于3‰.
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46、證券投資基金的過戶費為（）。
A答案、成交面值的0.5‰；B、成交面值的0.5‰C、成交金額的1‰；D、0
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47、B股印花稅的收取標準是（）。
A、成交金額2‰；B、成交金額的3‰；C、成交金額的4‰；D、成交面值的4‰。
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48、根據深圳證券交易所的業務規則，B股交易的過戶費為（）。
A、成交金額0.5‰；B、成交面值的0.5‰；C、成交金額的1‰；D、0。
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49、代理買賣證券的風險主要包括（）。
A、信用交易風險、交易差錯風險B、交易差錯風險和經營管理風險
C、信用交易風險、交易差錯風險、系統保障風險
D、信用交易風險、交易差錯風險、系統保障風險和其他風險。
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50、證券經營機構以盈利為目的產以自己的資金和帳戶買賣有價證券的行為是證券經營機構的（）。
A、自營業務；B、經紀業務；C、主營業務；D、兼營業務。
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51、自營買賣上市主券具有吞吐量大、（）等特點。
A、交易手續簡單；B、流動性強；C、比較分散；D、費時少。
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52、根據目前的有關法律規定，可從事證券自營業務的證券公司的凈資產額至少為（）。
A、1千萬元；B、2千萬元；C、5千萬元；D、5億元。
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53、（）是證券經營機構欲取得證券自營業務資格所應當具備的符合標準的條件。
A、2/3高級管理人員具備必要的證券、金融、法律等有關知識，近一年內沒有嚴重違法規行為；
B、2/3高級管理人員具有2年以上證券業務或3年以上金融業務的工作經歷；
C、1/2以上主要業務人員獲得證監會頒發的《證券業從業人員資格證書》；
D、1/2以上主要業務人員具有2提以是證券業務或3年以上金融業務的工作經歷。
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54、已取得自營資格的證券經營機構如需要保持其證券自營業務資格，應在資格證書失效前的（）個月內，向主管部門提出申請并報送有關文件。
A、1；B、2；C、3；D、5。
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55、（）是明文列示的內幕交易行為。
A、證券經營機構以自營帳戶為他人或以他人名義為自己買賣證券；
B、發行人在招股說明書中作出虛假陳述；
C、發生人向他人透露內幕信息，使他人利用該信息進行內幕交易；
D、證券經營機構操縱市場。
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56、《刑法》第（）規定，編造、傳播影響證券交易的虛假信息，或偽造、變造、銷毀交易記錄，擾亂證券交易市場，情節嚴重的，將處以罰款并追究刑事責任。
A、181；B、182；C、183；D、184
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