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2009年證券資格考試證券交易預測試題(3)

來源:233網校 2009年2月22日
導讀:
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61、證券公司應當在每一月份結束后(  )個工作Et內,向證監會、注冊地證監會派出機構和證券交易所書面報告當月的相關情況。{Page}

62、以下不屬于限制證券賬戶交易的措施是(  )。{Page}

63、(  )是指參與者必須按照交易系統規定的格式內容填報自己的交易意向。{Page}

64、證券交易所決定接納或者開除會員應當在決定后的( )個工作日內向中國證監會備案。{Page}

65、證券公司開展定向資產管理業務,應當于每季度結束之日起(  )日內,將簽訂定向資產管理合同報注冊地中國證監會派出機構備案。{Page}

66、以下不屬于證券公司在資產管理業務中存在的管理風險的是(  )。{Page}

67、報價券商應通過專用通道,按接受投資者委托的(  )順序向報價系統申報。{Page}

68、同一性審查是指證券經紀商接受客戶委托時必須進行委托人、證件與( )的一致性審查。{Page}

69、證券公司未經批準,用多個客戶的資產進行集合投資,或者將客戶資產專項投資于特定目標產品的,依照《證券法》的規定,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,撤銷任職資格或者證券從業資格,并處以(  )的罰款。{Page}

70、證券經紀業務包含的要素不包括(  )。{Page}

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