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2009年證券資格考試證券交易預(yù)測試題(3)

來源:233網(wǎng)校 2009年2月22日
導(dǎo)讀:
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61、證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后(  )個工作Et內(nèi),向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機構(gòu)和證券交易所書面報告當(dāng)月的相關(guān)情況。{Page}

62、以下不屬于限制證券賬戶交易的措施是(  )。{Page}

63、(  )是指參與者必須按照交易系統(tǒng)規(guī)定的格式內(nèi)容填報自己的交易意向。{Page}

64、證券交易所決定接納或者開除會員應(yīng)當(dāng)在決定后的( )個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會備案。{Page}

65、證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)于每季度結(jié)束之日起(  )日內(nèi),將簽訂定向資產(chǎn)管理合同報注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。{Page}

66、以下不屬于證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在的管理風(fēng)險的是(  )。{Page}

67、報價券商應(yīng)通過專用通道,按接受投資者委托的(  )順序向報價系統(tǒng)申報。{Page}

68、同一性審查是指證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托時必須進行委托人、證件與( )的一致性審查。{Page}

69、證券公司未經(jīng)批準(zhǔn),用多個客戶的資產(chǎn)進行集合投資,或者將客戶資產(chǎn)專項投資于特定目標(biāo)產(chǎn)品的,依照《證券法》的規(guī)定,對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格,并處以(  )的罰款。{Page}

70、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包含的要素不包括(  )。{Page}

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