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2009年證券資格考試證券交易預測試題(3)

來源:233網校 2009年2月22日
導讀:
進入全真模擬考場在線測試此套試卷,可查看答案及解析并自動評分 >> 在線做題
第二部分:不定項選擇題 請在下列題目中選擇所有正確的答案,每題0.5分。
71、在集合資產管理計劃中,客戶承擔的主要義務有(  )。{Page}

72、下列關于托管人所托管合格投資者發生證券賣空時的說法,不正確的有(  )。{Page}

73、違反《證券公司監督管理條例》的規定,有下列(  )情形之一的,責令改正,給予警告,沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的,處以10萬元以上60萬元以下的罰款;情節嚴重的,撤銷相關業務許可。{Page}

74、上海市場B股結算會員分(  )。{Page}

75、證券公司、推廣機構應當嚴格按照經核準的(  )推廣集合資產管理計劃。{Page}

76、證券公司應當在每一月份結束后10個工作日內,向證監會、注冊地證監會派出機構和證券交易所書面報告的當月情況有(  )。{Page}

77、證券公司稽核部門應定期對自營業務的(  )情況進行全面稽核,出具稽核報告。{Page}

78、證券托管一般指投資者將持有的證券委托給(  )保管,并由后者代為處理有關證券權益事務的行為。{Page}

79、股票網上發行方式的基本類型有(  )。{Page}

80、全國銀行間債券市場回購的債券是指經中國人民銀行批準可用于在全國銀行間債券市場進行交易的(  )。{Page}

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