42、包含證券中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、異地資金集中清算中心(異地清算代理機(jī)構(gòu))、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、投資者四方面的清算模式稱為（）
A、一級(jí)清算模式
B、二級(jí)清算模式
C、三級(jí)清算模式
D、四級(jí)清算模式
43、證券交易所會(huì)員是指經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立、具有法人資格、依法可從事證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù)并取得證券交易所會(huì)籍的（）、
A、上市公司
B、證券公司
C、商業(yè)銀行
D、證券登記結(jié)算公司
44、在三級(jí)清算模式中，（）是指由證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)同其客戶辦理的證券清算、
A、一級(jí)清算
B、二級(jí)清算
C、三級(jí)清算
D、四級(jí)清算
45、證券交易風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)察通常可從（）等方面著手，以達(dá)到消除或減緩風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的目的、
A、制度、監(jiān)察和自律管理
B、足額交易結(jié)算資金制度、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度和壞賬準(zhǔn)備
C、事先預(yù)警、實(shí)時(shí)監(jiān)控和事后監(jiān)察
D、制度建設(shè)、內(nèi)部自查和行業(yè)檢查
46、一般規(guī)定，交易所會(huì)員在至少保留（）個(gè)席位的前提下允許轉(zhuǎn)讓席位、
A、4
B、3
C、2
D、1
47、（）是為了方便那些無(wú)法進(jìn)行例行交收的客戶(如異地客戶)而設(shè)立的、
A、當(dāng)日交收
B、次日交收
C、特約日交收
D、發(fā)行日交收
48、準(zhǔn)確地說(shuō)，（）是申請(qǐng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的文件、
A、業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
B、2／3以上業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
C、主要業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
D、2／3主要業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
49、證券營(yíng)業(yè)部的通訊設(shè)備管理包括（）、
A、數(shù)量、質(zhì)量管理；突發(fā)事件中的應(yīng)急處理能力；維修保養(yǎng)
B、機(jī)型、容量、數(shù)量
C、機(jī)型先進(jìn)、容量充足、數(shù)量足夠
D、運(yùn)行效率、行情分析系統(tǒng)和業(yè)務(wù)處理速度、精度
50、從一定意義上來(lái)說(shuō)，證券自營(yíng)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)就是通常所說(shuō)的證券投資風(fēng)險(xiǎn)、這種風(fēng)險(xiǎn)往往通過主觀的努力也很難避免、證券投資風(fēng)險(xiǎn)可以分為兩大類：一類是（），另一類是（）、
A、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
B、基本風(fēng)險(xiǎn)非基本風(fēng)險(xiǎn)
C、政策風(fēng)險(xiǎn)法律風(fēng)險(xiǎn)
D、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)非市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)51、根據(jù)規(guī)定，目前我國(guó)用于證券回購(gòu)的券種只能是國(guó)庫(kù)券、企業(yè)債券和經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的（）、
A、地方債券
B、歐洲債券
C、國(guó)際債券
D、金融債券
52、（）屬于明文列示的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)操縱市場(chǎng)行為、
A、內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券
B、證券業(yè)自律性組織作出對(duì)證券市場(chǎng)產(chǎn)生影響的虛假陳述
C、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)買賣持有其10％以上股份的上市公司或其關(guān)聯(lián)公司的股票
D、以明示的方式，約定與其他證券投資者在某一時(shí)間共同買進(jìn)或賣出某一種證券
53、在證券交易市場(chǎng)發(fā)展的早期，場(chǎng)外交易市場(chǎng)的主要形式是（）、
A、第三市場(chǎng)
B、第四市場(chǎng)
C、店頭市場(chǎng)
D、證券交易所
54、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)買賣的風(fēng)險(xiǎn)可分為（）
A、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
B、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)
C、信用交易風(fēng)險(xiǎn)、交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)
D、基本風(fēng)險(xiǎn)和非基本風(fēng)險(xiǎn)
55、證券營(yíng)業(yè)部客戶資金管理的主要內(nèi)容包括（）、
A、財(cái)務(wù)收支管理
B、財(cái)務(wù)收入管理、財(cái)務(wù)支出管理、利潤(rùn)與利潤(rùn)分配管理
C、分帳管理、計(jì)息、對(duì)帳、嚴(yán)禁信用交易、存取款自由
D、統(tǒng)收統(tǒng)支、單獨(dú)核算
56、債券回購(gòu)交易的開展會(huì)提高國(guó)債的（）、
A、風(fēng)險(xiǎn)
B、收益率
C、成本
D、流動(dòng)性
57、依據(jù)我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)，本次配股募集資金后，公司預(yù)測(cè)的凈資產(chǎn)收益率應(yīng)達(dá)到或超過（）、
A、國(guó)務(wù)院規(guī)定的利率水平
B、同期銀行存款利率水平
C、10％(某些特殊行業(yè)不低于9％)
D、同期國(guó)庫(kù)券的利率水平
58、目前，我國(guó)證券交易所的證券回購(gòu)券種主要是（）、
A、國(guó)債
B、股票
C、可轉(zhuǎn)換債券
D、基金證券
59、證券交易所所撤銷會(huì)員資格，須經(jīng)（）審定、
A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B、地方證管辦
C、中國(guó)人民銀行
D、交易所理事會(huì)
60、在我國(guó)，股票賬戶可以買賣的對(duì)象有________、
A．股票
B．債券
C．基金
D．以上都可以
61、工作地的接地電阻應(yīng)小于（）歐姆，防雷保護(hù)地的接地電阻應(yīng)小于（）歐姆、
A、410
B、510
C、415
D、104
62、非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)一般包括（）、
A、利率風(fēng)險(xiǎn)、購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)(通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn))、政治風(fēng)險(xiǎn)
B、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)又稱經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、違約風(fēng)險(xiǎn)又稱信用風(fēng)險(xiǎn)
C、基本風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)
D、基本風(fēng)險(xiǎn)和非基本風(fēng)險(xiǎn)
63、所謂標(biāo)準(zhǔn)品種是指不分券種、只分（）、統(tǒng)一按面值計(jì)算持券量的標(biāo)準(zhǔn)化債券回購(gòu)交易品種、
A、回購(gòu)期限
B、回購(gòu)利率
C、回購(gòu)主體
D、回購(gòu)場(chǎng)所
64、上市公司擬與其關(guān)聯(lián)人達(dá)成的關(guān)聯(lián)交易總額高于3000萬(wàn)元或占上市公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值的（），上市公司董事會(huì)須在決議后3個(gè)工作日內(nèi)向社會(huì)公告、
A、3％
B、2％
C、5％
D、4％
65、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，證券公司自營(yíng)賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)的（）%、
A、80
B、70
C、60
D、50
66、董事會(huì)有關(guān)本次配股的方案表決通過后，應(yīng)當(dāng)提前（）天公布召開股東大會(huì)的通知、
A、15
B、30
C、45
D、60
67、證券回購(gòu)交易實(shí)質(zhì)是一種以()為抵押品拆借資金的信用行為、
A、優(yōu)先股票
B、基金證券
C、有價(jià)證券
D、可轉(zhuǎn)換債券
68、目前滬、深交易所證券回購(gòu)交易的抵押券是（）
A、股票
B、國(guó)債
C、轉(zhuǎn)債
D、公司債
69、證券交易風(fēng)險(xiǎn)從證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的角度來(lái)看一般可分（）
A、證券自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和代理買賣證券風(fēng)險(xiǎn)
B、基本風(fēng)險(xiǎn)和非基本風(fēng)險(xiǎn)考試大收集整理
C、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
D、信用交易風(fēng)險(xiǎn)、交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)
70、證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)管理一般包括（）
A、制度管理、設(shè)備管理、人員管理、財(cái)務(wù)管理
B、崗位責(zé)任制度、業(yè)務(wù)操作制度、財(cái)務(wù)管理制度、安全保衛(wèi)制度
C、營(yíng)業(yè)場(chǎng)地管理、電腦管理、通訊設(shè)備管理、其他設(shè)備管理
D、硬件管理、軟件管理