二、多項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，至少有一項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填入括號內)共60小題,每小題0.5分,計30分)
　　1.根據相關規定，開立證券賬戶應當遵循的原則是（　　）。
　　A.合法性
　　B.同一性
　　C.真實性
　　D.有效性
　　E.單一性
　　2.關于證券經紀業務，以下表述正確的是（　　）。
　　A.經紀商無故違反委托人的指令并使其遭受損失，應承當全部責任
　　B.經紀商無故違反委托人的指令并使其遭受損失，按照損失額度給予一定比例賠償
　　C.經紀商無故違反委托人的指令并使其遭受損失，經紀商不承擔責任www.Ｅxamda.CoM考試就到考試大
　　D.在證券經濟業務中，委托人的指令具有權威性
　　E.在證券經紀業務中，經紀人出于風險的考慮可以部分改變委托人的指令
　　3.根據國家法律，以下可以開立證券賬戶的是（　　）。
　　A.證券管理機關的低層次工作人員
　　B.證券交易所下層管理人員
　　C.證券業從業人員
　　D.具有民事能力的在校大學生
　　E.經授權的代理法人
　　4.在證券交易過程中，證券營業部接收到投資者的委托后，應當對以下哪些內容進行審核，方能接收委托（　　）。
　　A.委托內容
　　B.委托人身份
　　C.委托金額
　　D.委托賣出的證券數量
　　E.委托買入的資金金額考試大－全國最大教育類網站(www．Examda。com)
　　5.管理風險的防范措施包括（　　）。
　　A.提高員工待遇
　　B.提高員工素質
　　C.提高糾紛的處理能力
　　D.嚴格內部管理
　　E.嚴格操作程序
　　6.《證券交易委托代理協議書》對客戶與證券經紀商之間的委托買賣過程進行的基本約定有（　　）。
　　A.相互責任
　　B.相互權利
　　C.相互義務
　　D.業務規則
　　E.操作流程
　　7.根據相關規定，證券經紀商與投資者在簽訂《證券交易委托代理協議書》中，要明確（　　）。
　　A.委托和交收的方式和時間
　　B.投資者應履行的交收責任
　　C.投資者的盈利范圍
　　D.證券經紀商向投資者揭示風險
　　E.證券經紀商的代理業務范圍考試大論壇
　　8.《中國證券登記結算有限責任公司證券登記規則》規定，股票發行人申請辦理股票首次公開發行、增發、配股登記時，應當提供的申請材料有（　　）。
　　A.承銷協議
　　B.登記申請
　　C.核準文件
　　D.驗資報告
　　E.會計評估
　　9.目前我國證券交易所多采用的競價方式主要有（　　）。
　　A.集合競價
　　B.連續競價
　　C.時間競價
　　D.游走競價
　　E.差額競價
　　10.下列屬于證券經紀商所發揮的作用是（　　）。
　　A.提供證券咨詢服務
　　B.防止股價的波動
　　C.保證投資者的收益
　　D.提高證券市場的效率
　　E.提供證券資產的管理