二、多項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有一項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))共60小題,每小題0.5分,計(jì)30分)
　　1.根據(jù)相關(guān)規(guī)定，開立證券賬戶應(yīng)當(dāng)遵循的原則是（　　）。
　　A.合法性
　　B.同一性
　　C.真實(shí)性
　　D.有效性
　　E.單一性
　　2.關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，以下表述正確的是（　?。?。
　　A.經(jīng)紀(jì)商無故違反委托人的指令并使其遭受損失，應(yīng)承當(dāng)全部責(zé)任
　　B.經(jīng)紀(jì)商無故違反委托人的指令并使其遭受損失，按照損失額度給予一定比例賠償
　　C.經(jīng)紀(jì)商無故違反委托人的指令并使其遭受損失，經(jīng)紀(jì)商不承擔(dān)責(zé)任www.Ｅxamda.CoM考試就到考試大
　　D.在證券經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的指令具有權(quán)威性
　　E.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)人出于風(fēng)險(xiǎn)的考慮可以部分改變委托人的指令
　　3.根據(jù)國(guó)家法律，以下可以開立證券賬戶的是（　?。?。
　　A.證券管理機(jī)關(guān)的低層次工作人員
　　B.證券交易所下層管理人員
　　C.證券業(yè)從業(yè)人員
　　D.具有民事能力的在校大學(xué)生
　　E.經(jīng)授權(quán)的代理法人
　　4.在證券交易過程中，證券營(yíng)業(yè)部接收到投資者的委托后，應(yīng)當(dāng)對(duì)以下哪些內(nèi)容進(jìn)行審核，方能接收委托（　?。?。
　　A.委托內(nèi)容
　　B.委托人身份
　　C.委托金額
　　D.委托賣出的證券數(shù)量
　　E.委托買入的資金金額考試大－全國(guó)最大教育類網(wǎng)站(www．Examda。com)
　　5.管理風(fēng)險(xiǎn)的防范措施包括（　?。?。
　　A.提高員工待遇
　　B.提高員工素質(zhì)
　　C.提高糾紛的處理能力
　　D.嚴(yán)格內(nèi)部管理
　　E.嚴(yán)格操作程序
　　6.《證券交易委托代理協(xié)議書》對(duì)客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間的委托買賣過程進(jìn)行的基本約定有（　?。?。
　　A.相互責(zé)任
　　B.相互權(quán)利
　　C.相互義務(wù)
　　D.業(yè)務(wù)規(guī)則
　　E.操作流程
　　7.根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)商與投資者在簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書》中，要明確（　?。?。
　　A.委托和交收的方式和時(shí)間
　　B.投資者應(yīng)履行的交收責(zé)任
　　C.投資者的盈利范圍
　　D.證券經(jīng)紀(jì)商向投資者揭示風(fēng)險(xiǎn)
　　E.證券經(jīng)紀(jì)商的代理業(yè)務(wù)范圍考試大論壇
　　8.《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券登記規(guī)則》規(guī)定，股票發(fā)行人申請(qǐng)辦理股票首次公開發(fā)行、增發(fā)、配股登記時(shí)，應(yīng)當(dāng)提供的申請(qǐng)材料有（　?。?BR>　　A.承銷協(xié)議
　　B.登記申請(qǐng)
　　C.核準(zhǔn)文件
　　D.驗(yàn)資報(bào)告
　　E.會(huì)計(jì)評(píng)估
　　9.目前我國(guó)證券交易所多采用的競(jìng)價(jià)方式主要有（　?。?BR>　　A.集合競(jìng)價(jià)
　　B.連續(xù)競(jìng)價(jià)
　　C.時(shí)間競(jìng)價(jià)
　　D.游走競(jìng)價(jià)
　　E.差額競(jìng)價(jià)
　　10.下列屬于證券經(jīng)紀(jì)商所發(fā)揮的作用是（　?。?。
　　A.提供證券咨詢服務(wù)
　　B.防止股價(jià)的波動(dòng)
　　C.保證投資者的收益
　　D.提高證券市場(chǎng)的效率
　　E.提供證券資產(chǎn)的管理