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2009年11月證券從業考試《證券交易》預測試題(1)

來源:233網校 2009年11月11日
導讀:
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21、進行買斷式回購,任何一家市場參與者待返售債券總余額應小于其在中央結算公司托管的自營債券總額的( )。{Page}

22、參與新股競價發行的證券營業部,可按認購額的一定比例向主承銷商收取( )。{Page}

23、清算、交收與財產實際轉移之間的唯一正確關系是( )。{Page}

24、證券交易風險的監察包括( )。{Page}

25、下面( )不是新股上網競價發行的優點。{Page}

26、( )是指其持有者可以在一定時期內按一定比例或價格將之轉換成一定數量的另一種證券的債券。 {Page}

27、從處理方式來看,證券公司都以( )為對手辦理清算與交割、交收。{Page}

28、證券公司申請從事代辦股份轉讓服務業務,應當符合的條件之一是:由( )家以上營業部,并且布局合理。{Page}

29、證券公司證券自營業務規模不得超過凈資本的( )。{Page}

30、客戶維持擔保比例不得低于( )。{Page}

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