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2009年11月證券從業(yè)考試《證券交易》預(yù)測試題(1)

來源:233網(wǎng)校 2009年11月11日
導(dǎo)讀:
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41、下列哪些情形屬于交易差錯風(fēng)險?( ){Page}

42、深圳證券交易所規(guī)定的ETF申購、贖回清單不包括( ){Page}

43、甲方可以按照證券交易所規(guī)定和合同約定,轉(zhuǎn)出超出規(guī)定比例部分的擔(dān)保物時,應(yīng)提前( )個交易日向乙方提出申請。{Page}

44、投資者辦理委托買人證券時,必須將委托買入所需款項金額存入其( )。{Page}

45、投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的5 0,4后通過證券交易所的證券交易,其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少( ),應(yīng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所作出書面報告,通知該上市公司,并予以公告。{Page}

46、根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定,債券交易的1手,是指面額為人民幣( )。{Page}

47、上市公司應(yīng)當在股票交易實行退市風(fēng)險警示之前( )個交易日發(fā)布公告。{Page}

48、對于市場風(fēng)險的控制,單只標的證券的融券余量達到該證券上市可流通量的 ( )時,交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出,并向市場公布。{Page}

49、目前,證券登記結(jié)算公司( )把結(jié)算備付金的利息向結(jié)算參與人結(jié)息一次。{Page}

50、不屬于嚴格控制業(yè)務(wù)集中度的有關(guān)規(guī)定范圍的是( )。{Page}

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