27．證券經紀商接受客戶委托時必須進行委托人、證件與（　?。┑囊恢滦詫彶椤?BR>A．委托資金
B．代理人
C．經紀商
D．委托單

28．根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，連續(xù)競價時，成交價格確定原則包括（　?。?BR>A．買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以中間價成交
B．賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以中間價成交
C．次高買入申報與最低賣出申報價位相同，不成交
D．最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價

29．證券交易所對上市證券實施掛牌交易，上市首日證券行情顯示的前收盤價為（　?。?。
A．當日開盤價
B．該證券發(fā)行價
C．零
D．開盤價與發(fā)行價的均值

30．根據(jù)我國現(xiàn)行有關交易制度，只有（　?。┛梢赃M行回轉交易。
A．B股
B．A股
C．債券
D．基金證券

31．證券公司申請從事代辦股份轉讓服務業(yè)務，應當符合的條件之一是：由（　?。┘乙陨蠣I業(yè)部，并且布局合理。
A．10
B．15
C．20
D．25

32．根據(jù)現(xiàn)行證券公司代辦股份轉讓的規(guī)則，股份轉讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉讓日轉讓價格的（　　）。
A．3%
B．5%
C．7%
D．10%

33．根據(jù)有關規(guī)定，（　　）是欲取得證券自營業(yè)務資格的證券經營機構應當具備的條件之一。
A．2/3以上的高級管理人員熟悉有關的業(yè)務規(guī)則及業(yè)務操作程序
B．2/3以上的主要業(yè)務人員具備必要的證券、金融、法律等有關知識
C．1/3以上的高級管理人員近2年內沒有嚴重違法違規(guī)行為
D．2/3以上的高級管理人員獲得證監(jiān)會頒發(fā)的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》

34．上海證券交易所和上海證券登記結算公司通過（　?。┐砼砂l(fā)各上市公司的股息紅利業(yè)務。
A．交易清算系統(tǒng)
B．交易系統(tǒng)
C．各證券公司
D．各銀行

35．新股競價發(fā)行方式的最大缺陷是（　　）。
A．廣泛的市場性
B．一、二級市場的聯(lián)動性
C．經濟高效性
D．股價的被操縱性

36．在采用新股上網競價發(fā)行的情形下，當累計有效申報數(shù)量未達到新股實際發(fā)行數(shù)量時，則所有申報（　?。?。
A．按各自申報價成交
B．按發(fā)行底價成交
C．按平均申報價成交
D．按最低申報價成交

37．在網上累計投標詢價發(fā)行中，當有效申購量大于公開發(fā)行總量，但超額認購倍數(shù)小于預先規(guī)定的倍數(shù)時，以（　?。榘l(fā)行價格。
A．詢價下限
B．詢價區(qū)間中間價
C．有效申購的平均價
D．詢價上限

38．上海證券交易所實行全面指定交易后，證券登記結算公司在（　　）閉市后向各證券營業(yè)部傳送投資者配股明細數(shù)據(jù)庫。
A．配股公告日
B．配股公告日后一天
C．配股登記日
D．配股登記日后—天

39．下列關于證券公司系統(tǒng)保障風險的四種陳述中，正確的是（　　）。
A．凡是系統(tǒng)保障風險，證券公司均可免除賠償責任
B．凡是系統(tǒng)保障風險，證券公司均不可免除賠償責任
C．因客觀原因造成的系統(tǒng)保障風險，證券公司不可免除賠償責任
D．因主觀原因造成的系統(tǒng)保障風險，證券公司不可免除賠償責任

40．自營買賣上市證券具有吞吐量大、（　　）特點。
A．交易手續(xù)簡單
B．流動性強
C．比較分散
D．費時少

41．（　?。┦敲魑牧惺镜膬饶唤灰仔袨?。
A．證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券
B．發(fā)行人在招股說明書中做出虛假陳述
C．發(fā)行人向他人透漏內幕消息，使他人利用該信息進行內幕交易
D．證券公司將自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作

42．在證券自營業(yè)務中，證券經營機構欺詐客戶的行為主要是（　　）。
A．將自營業(yè)務與經紀業(yè)務混合操作
B．假借他人名義或以個人名義進行自營業(yè)務
C．頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種證券并導致市場價格異常變動
D．以散布謠言等手段影響證券交易

43．證券經營機構將自營業(yè)務與經紀業(yè)務混合操作所遭受的最嚴厲處罰是（　?。?。
A．警告
B．罰款
C．沒收非法所得
D．暫停自營業(yè)務一段時間

44．下列四種表述中，正確的是（　?。?。
A．證券清算又稱證券結算
B．證券交割交收簡稱證券結算
C．證券清算又稱證券交收
D．證券清算與交割交收兩個過程統(tǒng)稱為證券結算

45．清算與交割、交收最根本的區(qū)別在于（　?。?。
A．是否發(fā)生交易行為
B．是否發(fā)生財產實際轉移
C．是否形成盈虧
D．是否導致證券持有者改變

46．一證券公司在上海證券交易所有三個席位A、B、C，其中，A席位為A和B的債券結算主席位，C為獨立結算席位，假設某日該三個席位分別買入某實物券債券100手、200手、300手，則證券登記結算公司債券結算系統(tǒng)關于該證券公司的債券結算結果是（　?。?。
A．A、B、C席位分別增加某實物券100手、200手、300手
B．A和B席位分別增加某實物券100手和500手
C．B和C席位均增加某實物券300手
D．A和C席位均增加某實物券300手

47．在法人結算模式下，證券經營機構以（　?。┟x集中在證券登記結算公司開立資金清算交收帳戶。
A．法人
B．證券營業(yè)部
C．投資者
D．分支機構