93．在我國，代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)的股份轉(zhuǎn)讓不包括（　　）。
A．非上市公司的股份
B．上市公司的流通股份
C．海外上市公司的股份
D．上市公司的非流通股份

94．證券公司營(yíng)業(yè)部必須在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所發(fā)布股份轉(zhuǎn)讓的價(jià)格信息，轉(zhuǎn)讓日當(dāng)天的價(jià)格信息發(fā)布內(nèi)容有（　　）。
A．股份編碼和名稱
B．上一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量
C．轉(zhuǎn)讓股份指數(shù)
D．當(dāng)日轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量

95．對(duì)送股的股權(quán)登記，增加某股東股數(shù)的計(jì)算依據(jù)是（　　）。
A．上市公司股東人數(shù)
B．股利分配方案中送股比例
C．股東的持股數(shù)
D．股東認(rèn)購新股繳款額

96．采用網(wǎng)上定價(jià)市值配售方式，其申購程序正確表述的有（　　）。
A．T－2日刊登《招股說明書概要》
B．T－1日刊登《發(fā)行公告》
C．T日自愿申購
D．T＋1日劃款

97．在網(wǎng)上增發(fā)新股采用累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)方式確定發(fā)行價(jià)時(shí)，主要考慮（　　）等因素。
A．申購情況
B．主承銷商
C．其它市場(chǎng)因素
D．發(fā)行人募集資金目標(biāo)

98．在深圳證券交易市場(chǎng)，證券登記結(jié)算公司辦理配股登記的依據(jù)是（　　）。
A．承銷商提供的上市公司驗(yàn)資報(bào)告
B．承銷商提供承銷配股清單
C．承銷商提供的法人股、高級(jí)管理人員持股的磁盤
D．承銷商提供的法人股、高級(jí)管理人員持股的清單

99．關(guān)于深圳證券交易所股票的分紅派息程序，以下說法正確的有（　　）。
A．股權(quán)登記日收市后在冊(cè)股東享受分紅派息權(quán)利
B．股權(quán)登記日由上市公司與交易所共同商定
C．分紅派息公告的時(shí)間應(yīng)在股權(quán)登記日3個(gè)工作日前
D．紅股于股權(quán)登記日的下一日直接記入股東證券賬戶

100．中國證監(jiān)會(huì)對(duì)受托投資管理業(yè)務(wù)的監(jiān)督檢查包括（　　）。
A．受托投資管理資金來源審查
B．資格審批
C．檢查制度
D．委托人資格審批

101．辦理證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本要求是(     )。
A．建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度
B．建立健全規(guī)范的業(yè)務(wù)操作制度
C．強(qiáng)化對(duì)客戶的信息服務(wù)功能
D．強(qiáng)化對(duì)客戶的風(fēng)險(xiǎn)揭示功能

102．代理買賣證券風(fēng)險(xiǎn)的防范措施主要有（　　）。
A．加強(qiáng)遵紀(jì)守法意識(shí)，防范信用交易風(fēng)險(xiǎn)
B．嚴(yán)格操作規(guī)程、提高員工素質(zhì)、嚴(yán)格內(nèi)部管理和提高差錯(cuò)或糾紛處理效率，防范交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)
C．從交易保障系統(tǒng)的條件、數(shù)量和質(zhì)量入手，防范系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)
D．建立重大投資活動(dòng)的集體決策和科學(xué)決策制度，防止決策風(fēng)險(xiǎn)

103．證券交易所對(duì)證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)管的內(nèi)容包括（　　）。
A．審查代理協(xié)議的格式及其合法性
B．檢查執(zhí)行客戶委托的情況
C．抽查會(huì)員的則務(wù)狀況
D．全面檢查會(huì)員遵守法律法規(guī)情況

104．在我國，根據(jù)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求，自營(yíng)部門必須與（　　）等部門嚴(yán)格分開。
A．資金
B．財(cái)會(huì)
C．經(jīng)紀(jì)
D．物業(yè)管理

105．自營(yíng)業(yè)務(wù)的范圍包括(     )。
A．上市證券的自營(yíng)買賣
B．柜臺(tái)證券的自營(yíng)買賣
C．非上市證券的自營(yíng)買賣
D．承銷業(yè)務(wù)中的自營(yíng)買賣

106．已取得資格證書的證券公司如需保持其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)在資格證書失效前的規(guī)定時(shí)間內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)并報(bào)送(     )材料。
A．經(jīng)審計(jì)的上一年度末的資產(chǎn)負(fù)債表
B．經(jīng)審計(jì)的上一年度末的損益表
C．經(jīng)審計(jì)的本年度的財(cái)務(wù)狀況變動(dòng)表
D．上一年度經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)情況說明

107．根據(jù)有關(guān)規(guī)定，（　　）屬于內(nèi)幕人員。
A．發(fā)行人的打字員
B．為發(fā)行人進(jìn)行審計(jì)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師
C．證券監(jiān)督管理部門審查發(fā)行人上報(bào)材料的有關(guān)人員
D．通過報(bào)刊資料獲悉發(fā)行人經(jīng)營(yíng)狀況的有關(guān)人員

108．證券營(yíng)業(yè)部客戶服務(wù)創(chuàng)新發(fā)展方向是(     )。
A．交易手段高教化
B．服務(wù)功能自動(dòng)化
C．信息管理智能化
D．業(yè)務(wù)處理網(wǎng)絡(luò)化

109．依據(jù)產(chǎn)生的原因，信用交易風(fēng)險(xiǎn)可進(jìn)—步分為(     )。
A．違法違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
B．交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)
C．服務(wù)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)
D．虧損風(fēng)險(xiǎn)

110．下列事項(xiàng)中，屬于內(nèi)幕信息的是（　　）。
A．公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化
B．公司涉及的重大訴訟
C．公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的30%但不及50%
D．公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更

111．下列說法正確的有(     )。
A．證券公司開展自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)每月向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送自營(yíng)業(yè)務(wù)狀況統(tǒng)計(jì)表
B．中國證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)實(shí)行日常管理
C．中國證監(jiān)會(huì)可要求證券公司報(bào)送其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資料
D．自營(yíng)業(yè)務(wù)情況是證券公司向證券交易所報(bào)送年檢報(bào)告主要內(nèi)容之一

112．按現(xiàn)有規(guī)定，受托投資管理業(yè)務(wù)中委托人包括（　　）。
A．商業(yè)銀行
B．非銀行企業(yè)法人
C．社團(tuán)法人
D．自然人

113．受托人必須以委托人的名義設(shè)置（　　）。
A．股票帳戶
B．資金帳戶
C．證券營(yíng)業(yè)部代碼
D．交易席位號(hào)