30．滬深證券交易所應(yīng)當(dāng)于每月（　　）日前將上月實(shí)施配股公司的有關(guān)情況書面報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
    A．2
    B．3
    C．10
    D．巧
   
  31．配股權(quán)證的交易單位以”手”為單位，1手為 （　　）。
    A．10個(gè)權(quán)證
    B．100個(gè)權(quán)證
    C．1000個(gè)權(quán)證
    D．1個(gè)權(quán)證
   
  32．上海證券交易所和上海證券登記結(jié)算公司通過(guò)（　　）代理派發(fā)各上市公司的股息紅利業(yè)務(wù)。
    A．交易清算系統(tǒng)
    B．交易系統(tǒng)
    C．各證券公司
    D．各銀行
   
  33．上海證券交易所A股傭金的收取起點(diǎn)為（　　）。
    A．5元
    B．10元
    C．50元
    D．100元
   
  34．以10元作為A股傭金收取起點(diǎn)適用于（　　）。
    A．上證B股
    B．深證B股
    C．上證A股
    D．深證A股
   
  35．以下說(shuō)法不正確的有（　　）。
    A．證券公司應(yīng)按要求公開擺放風(fēng)險(xiǎn)教育手冊(cè)
    B．證券公司應(yīng)加強(qiáng)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制
    C．證券公司應(yīng)安裝必要的設(shè)施及時(shí)揭示上市公司的公開信息
    D．證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)的管理要求一致
   
  36．中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司違反經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的處罰不包括（　　）。
    A．警告
    B．罰款
    C．暫停其從事證券業(yè)務(wù)
    D．記過(guò)
   
  37．自營(yíng)買賣上市證券具有吞吐量大、（　　）特點(diǎn)。
    A．交易手續(xù)簡(jiǎn)單
    B．流動(dòng)性強(qiáng)
    C．比較分散
    D．費(fèi)時(shí)少
   
  38．根據(jù)有關(guān)規(guī)定，（　　）是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)欲取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格所應(yīng)當(dāng)具備的條件之一。
    A．證券公司成立并且正式開業(yè)已超過(guò)三個(gè)月
    B．證券公司成立并且正式開業(yè)已超過(guò)六個(gè)月
    C．證券公司成立并且正式開業(yè)已超過(guò)一年
    D．證券公司成立并且正式開業(yè)已超過(guò)兩年
   
  39．根據(jù)有關(guān)規(guī)定，（　　）是欲取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件之一。
    A．2／3以上的高級(jí)管理人員熟悉有關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則及業(yè)務(wù)操作程序
    B．2／3以上的主要業(yè)務(wù)人員具備必要的證券、金融、法律等有關(guān)知識(shí)
    C．1／3以上的高級(jí)管理人員近2年內(nèi)沒(méi)有嚴(yán)重違法違規(guī)行為
    D．2／3以上的高級(jí)管理人員獲得證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
   
  40．下面不屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)禁止行為的有（　　）。
    A．內(nèi)幕交易
    B．專設(shè)自營(yíng)賬戶
    C．操縱市場(chǎng)
    D．欺詐客戶
   
  41．（　　）屬于明文列示的證券公司操縱市場(chǎng)行為。
    A．以明示的方式，約定與其他證券投資者在某一時(shí)間內(nèi)共同買進(jìn)或賣出某一種證券
    B．內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券
    C．將自營(yíng)賬戶借給他人使用
    D．委托其他證券公司代為買賣證券
   
  42．在證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)決策中，應(yīng)力求避免（　　）。
    A．分級(jí)授權(quán)
    B．分散經(jīng)營(yíng)
    C．分級(jí)決策
    D．分級(jí)管理
   
  43．下面給出關(guān)于清算的四種解釋，其中錯(cuò)誤的是（　　）。
    A．指一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算
    B．指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，收回債務(wù)，處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和
    C．企業(yè)與企業(yè)往來(lái)中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計(jì)及資金匯劃
    D．銀行同業(yè)往來(lái)中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計(jì)及資金匯劃
   
  44．對(duì)每筆成交的證券及相應(yīng)價(jià)款進(jìn)行逐筆交收的主要目的是（　　）。
    A．防止證券商的信用風(fēng)險(xiǎn)
    B．防止在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)特別大的情況下凈額交收會(huì)使風(fēng)險(xiǎn)積累
    C．防止買空賣空行為的發(fā)生，保護(hù)市場(chǎng)正常運(yùn)行
    D．簡(jiǎn)化操作手續(xù)
   
  45．清算、交割、交收與財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移之間的唯一正確關(guān)系是（　　）。
    A．清算發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移
    B．交割、交收發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移
    C．清算、交割、交收均不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移
    D．清算、交割、交收均發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移
   
  46．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的自有資金不得少于人民幣（　　）。
    A．5000萬(wàn)
    B．1億元
    C．2億元
    D．3億元
   
  47．在深圳證券交易所法人結(jié)算模式之下，深交所會(huì)員須以法人名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)指定（　　）。
    A．法人結(jié)算席位
    B．A、B股聯(lián)合席位
    C．風(fēng)險(xiǎn)金賬戶
    D．結(jié)算經(jīng)辦人
   
  48．目前我國(guó)對(duì)（　　）實(shí)行T+3交割、交收方式。
    A．B股
    B．A股
    C．基金券
    D．債券
   
  49．股權(quán)或債權(quán)的過(guò)戶種類不包括（　　）。
    A．賬戶掛失轉(zhuǎn)戶
    B．交易過(guò)戶
    C．清算與非清算過(guò)戶
    D．非交易過(guò)戶
   
  50．引起轉(zhuǎn)戶的原因是（　　）。
    A．掛失
    B．繼承
    C．贈(zèng)與
    D．財(cái)產(chǎn)侵害或法院判決
   
  51．在證券買賣成交的同時(shí)就約定于未來(lái)某一時(shí)間以某一價(jià)格雙方再進(jìn)行反向交易的行為稱為（　　）。
    A．現(xiàn)貨交易
    B．回購(gòu)交易
    C．期貨交易
    D．遠(yuǎn)期交易
   
  52．滬深證券交易所以國(guó)債為主要品種的回購(gòu)交易的開辦時(shí)間分別是（　　）。
    A．1993年12月、1994年11月
    B．1993年10月、1994年12月
    C．1994年10月、1993年12月
    D．1993年12月、1994年10月
   
  53．證券回購(gòu)交易不具備（　　）的功能。
   A．融通資金
   B．調(diào)節(jié)頭寸
   C．套期保值
   D．規(guī)范信用
  
  54．某證券公司持有一種國(guó)債，庫(kù)存面值為5000萬(wàn)元，標(biāo)準(zhǔn)券折算比率為1：1.50，當(dāng)日公司現(xiàn)金余額為35000萬(wàn)元，買人股票500萬(wàn)股，平均成交價(jià)格為每股20元，申購(gòu)新股6000萬(wàn)元，申購(gòu)價(jià)格為每股5元，試問(wèn)，為保證新股申購(gòu)全部有效，該公司需要做多少金額的回購(gòu)，標(biāo)準(zhǔn)券是否足夠?(本題不考慮各項(xiàng)稅費(fèi))
    A．需要做1000萬(wàn)元的回購(gòu)，標(biāo)準(zhǔn)券不夠
    B．需要做5000萬(wàn)元的回購(gòu)，標(biāo)準(zhǔn)券足夠
    C．不需要做回購(gòu)，資金足夠
    D．需要做30000萬(wàn)元的回購(gòu)，標(biāo)準(zhǔn)券不夠